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发行人 及其子公司未发生过环境污染事件

2021-02-18 10:16 阅读次数:

中微公司:上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份有限公司2020年度向特定工具刊行A股股票的法令意见书

  时间:2021年02月05日 20:06:36 中财网  

 
原标题:中微公司:上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份有限公司2020年度向特定工具刊行A股股票的法令意见书

刊行人 及其子公司未产生过情况污染事件


上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
法令意见书
地点:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话:021‐20511000 传真:021‐20511999
邮编:200120
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
目 录
声明事项........................................................................................................................ 1
释 义............................................................................................................................ 3
正 文............................................................................................................................ 7
一、 本次刊行的核准和授权................................................................................. 7
二、 刊行人本次刊行的主体资格......................................................................... 7
三、 刊行人本次刊行的实质条件......................................................................... 8
四、 刊行人的设立............................................................................................... 12
五、 刊行人的独立性........................................................................................... 13
六、 刊行人主要股东及实际节制人................................................................... 13
七、 刊行人的股本及演变................................................................................... 13
八、 刊行人的业务............................................................................................... 14
九、 关联生意业务及同业竞争................................................................................... 15
十、 刊行人的主要工业....................................................................................... 24
十一、 刊行人的重大债权债务........................................................................... 25
十二、 刊行人的重大资产变革及收购吞并....................................................... 26
十三、 刊行人章程的拟定与修改....................................................................... 26
十四、 刊行人股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作................... 26
十五、 刊行人董事、监事、高级打点人员和焦点技能人员及其变革........... 27
十六、 刊行人的税务........................................................................................... 27
十七、 刊行人的情况掩护和产物质量、技能等尺度....................................... 28
十八、 刊行人召募资金的运用........................................................................... 29
十九、 刊行人的业务成长方针........................................................................... 29
二十、 诉讼、仲裁或行政惩罚........................................................................... 29
二十一、 结论意见............................................................................................... 30
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐1
上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
法令意见书
案号:01F20203609
致:中微半导体设备(上海)股份有限公司
上海市锦天城状师事务所(以下简称“本所”)接管中微半导体设备(上海)
股份有限公司(以下简称“刊行人”或“公司”或“中微公司”)的委托,并根
据刊行人与本所签订的《礼聘状师条约》,作为刊行人 2020 年度向特定工具发
行 A 股股票事情(以下简称“本次刊行”)的特聘专项法令参谋。

本所按照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《中华人
民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《科创板上市公司证券刊行注册
打点步伐(试行)》(以下简称“《科创板注册打点步伐》”)《上海证券生意业务
所科创板股票上市法则》(以下简称“《科创板上市法则》”)《上海证券生意业务
所科创板上市公司证券刊行上市审核法则》(以下简称“《上市审核法则》”)
《上海证券生意业务所科创板上市公司证券刊行上市审核问答》(以下简称“《审核
问答》”)等有关法令、礼貌、规章及类型性文件的划定,就本次刊行所涉有关
事宜出具本法令意见书。

声明事项
一、本所及本所包办状师依据《证券法》《状师事务所从事证券法令业务管
理步伐》《状师事务所证券法令业务执业法则(试行)》《果真刊行证券公司信
息披露的编报法则第 12 号—果真刊行证券的法令意见书和状师事情陈诉》等规
定及本法令意见书出具日以前已经产生可能存在的事实,严格推行了法定职责,
遵循了勤勉尽责和厚道信用原则,举办了充实的核磨练证,担保本法令意见书所
认定的事实真实、精确、完整,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在虚假记
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4‐1‐2
载、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱相应法令责任。

二、本所及本所包办状师仅就与刊行人本次刊行有关法令问题颁发意见,而
差池有关管帐、审计、资产评估、内部节制等专业事项颁发意见。在本法令意见
书和为本法令意见书出具的状师事情陈诉(以下简称“《状师事情陈诉》”)中
对有关管帐陈诉、审计陈诉、资产评估陈诉和内部节制陈诉中某些数据和结论的
引述,并不料味着本所对这些数据和结论的真实性及精确性做出任何昭示或默示
担保。

三、本法令意见书中,本所及本所包办状师认定某些事件是否正当有效是以
该等事件所产生时该当合用的法令、礼貌、规章及类型性文件为依据。

四、本法令意见书的出具已经获得刊行人如下担保:
(一)刊行人已经提供了本所为出具本法令意见书所要求刊行人提供的原始
书面质料、副本质料、复印质料、确认函或证明。

(二)刊行人提供应本所的文件和质料是真实、精确、完整和有效的,并无
隐瞒、虚假和重大漏掉之处,文件质料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

五、对付本法令意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实,本所依
据有关当局部分、刊行人或其他有关单元等出具的证明文件出具法令意见。

六、本所同意将本法令意见书和《状师事情陈诉》作为刊行人本次刊行所必
备的法令文件,伴同其他质料一同上报,并愿意包袱相应的法令责任。

七、本所同意刊行人部门或全部在本次刊行的申请文件中自行引用或按上海
证券生意业务所、中国证券监视打点委员会审核要求引用本法令意见书内容,但刊行
人作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。

八、本法令意见书仅供刊行工钱本次刊行之目标利用,非经本所书面同意,
不得用作任何其他目标。

基于上述,本所及本所包办状师按照有关法令、礼貌、规章和上海证券生意业务
所、中国证券监视打点委员会的有关划定,凭据状师行业公认的业务尺度、道德
类型和勤勉尽责精力,出具法令意见如下。
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释 义
本法令意见书中,除非文义还有所指,下列词语或简称具有下述寄义:
刊行人/公司/中微公司 指 中微半导体设备(上海)股份有限公司
本次刊行 指
刊行人申请 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票并在科创板
上市生意业务的行为
首发上市 指
刊行人首次果真刊行人民币普通股(A 股)股票并在科创板
上市的行为
中微有限 指 中微半导体设备(上海)有限公司,刊行人的前身
中微惠创 指 中微惠创科技(上海)有限公司,刊行人的全资子公司
中微南昌 指 南昌中微半导体设备有限公司,刊行人的全资子公司
中微厦门 指 中微半导体设备(厦门)有限公司,刊行人的全资子公司
中微上海 指 中微半导体(上海)有限公司,刊行人的全资子公司
中微汇链 指 中微汇链科技(上海)有限公司,刊行人的控股子公司
中微公司北京分公司 指 中微半导体设备(上海)股份有限公司北京分公司
中微国际 指 Advanced Micro‐Fabrication Equipment International Pte. Ltd.,
刊行人在新加坡设立的全资子公司
中微日本 指 エーメックジャパン株式会社,英文名称:AMEC Japan Co.,
Inc.,中微国际在日本设立的全资子公司
中微韩国 指 .... ......,英文名称:Advanced
Micro‐Fabrication Equipment Korea Ltd.,中微国际在韩国设立
的全资子公司
中微北美 指 AMEC North America, Inc.,中微国际在美国设立的全资子公

中微国际台湾分公司 指 新加坡商中微半导体设备股份有限公司台湾分公司,中微国
际在中国台湾设立的分支机构
上海洪朴 指 上海洪朴信息科技有限公司,刊行人参股子公司
上海芯元基 指 上海芯元基半导体科技有限公司,刊行人参股子公司
沈阳拓荆 指 沈阳拓荆科技有限公司,刊行人参股子公司
杭州博日 指 杭州博日科技股份有限公司,刊行人参股子公司
南昌城微 指 南昌城微置业有限公司,中微南昌参股子公司
聚源芯星 指 青岛聚源芯星股权投资合资企业(有限合资),刊行人作为
有限合资人参加设立的有限合资企业
SOLAYER 指 SOLAYER GmbH,刊行人参股的一家德国公司
山东天岳 指 山东天岳先进质料科技有限公司,刊行人参股公司
上海创徒 指 上海创徒光电技能处事有限公司,上海芯元基参股子公司
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抱负万里晖 指 上海抱负万里晖薄膜设备有限公司
中微亚洲 指
Advanced Micro‐Fabrication Equipment Inc. Asia,刊行人的股

中微开曼 指 Advanced Micro‐Fabrication Equipment Inc.,中微亚洲的股东
上海创投 指 上海创业投资有限公司,刊行人的股东
巽鑫投资 指 巽鑫(上海)投资有限公司,刊行人的股东
置都投资 指 置都(上海)投资中心(有限合资),刊行人的股东
悦橙投资 指 嘉兴悦橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
国开创新 指 国开创新成本投资有限责任公司,刊行人的股东
Primrose 指 Primrose Capital Limited,刊行人的股东
调和锦弘 指
义乌调和锦弘股权投资合资企业(有限合资),刊行人的股

创橙投资 指 嘉兴创橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
上海自贸区基金 指 上海自贸试验区智芯投资中心(有限合资),刊行人的股东
亮橙投资 指 嘉兴亮橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
君邦投资 指 嘉兴君邦投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
协鑫创展 指 协鑫创展控股有限公司,刊行人的股东
国投投资 指
国投(上海)科技成就转化创业投资基金企业(有限合资),
刊行人的股东
浦东新兴 指 上海浦东新兴财富投资有限公司,刊行人的股东
橙色海岸 指 嘉兴橙色海岸投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
君鹏投资 指 嘉兴君鹏投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
自贸区三期基金 指
上海自贸试验区三期股权投资基金合资企业(有限合资),
刊行人的股东
茂流投资 指 合肥茂流投资中心合资企业(有限合资),刊行人的股东
临鸿投资 指 上海临鸿投资合资企业(有限合资)
美国高通 指 Qualcomm Incorporated,刊行人的股东
Bootes 指 Bootes Pte. Ltd. ,刊行人的股东
Futago 指 Futago Pte. Ltd. ,刊行人的股东
Grenade 指 Grenade Pte. Ltd. ,刊行人的股东
兴橙投资方 指
悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸中的一家/几家或
全体,视上下文而定
上海科创团体 指 上海科技创业投资(团体)有限公司
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大基金 指 国度集成电路财富投资基金股份有限公司
兴橙投资 指 上海兴橙投资打点有限公司
南昌智微 指 南昌智微企业打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
励微投资 指 上海励微投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
芃徽投资 指 上海芃徽投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
泛林半导体 指 Lam Research Corporation
维易科 指 Veeco Instruments Inc.
中国证监会 指 中国证券监视打点委员会
上交所 指 上海证券生意业务所
保荐机构/海通证券 指 海通证券股份有限公司
审计机构/普华永道 指 普华永道中天管帐师事务所(非凡普通合资)
立信评估 指 上海立信资产评估有限公司
本所/锦天城 指 上海市锦天城状师事务所
《状师事情陈诉》 指
本所出具的《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备
(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票
的状师事情陈诉》
《召募说明书》 指
《中微半导体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定
工具刊行 A 股股票召募说明书(申报稿)》
《刊行预案》 指
刊行人 2020 年第三次姑且股东大会审议通过的《中微半导
体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A
股股票预案》
《前次召募资金利用情
况陈诉》

刊行人 2020 年第三次姑且股东大会审议通过的《中微半导
体设备(上海)股份有限公司停止 2020 年 6 月 30 日止前次
召募资金利用环境陈诉》
《前次召募资金利用情
况陈诉及鉴证陈诉》

普华永道出具的普华永道中天特审字(2020)第 2943 号《中微
半导体设备(上海)股份有限公司停止 2020 年 6 月 30 日止
前次召募资金利用环境陈诉及鉴证陈诉》
《2016‐2018 年度审计报
告》

普华永道出具的普华永道中天审字(2019)第 11017 号《审计
陈诉》
《2019 年度审计陈诉》 指
普华永道出具的普华永道中天审字(2020)第 10095 号《审计
陈诉》
《审计陈诉》 指
《2016‐2018 年度审计陈诉》、《2019 年度审计陈诉》的合

《2020 年半年度陈诉》 指
刊行人第一届董事会第十四次集会会议审议通过的《中微半导体
设备(上海)股份有限公司 2020 年半年度陈诉及摘要》
《公司章程》 指 现行有效的《中微半导体设备(上海)股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
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《科创板注册打点步伐》 指 《科创板上市公司证券刊行注册打点步伐(试行)》
《科创板上市法则》 指 《上海证券生意业务所科创板股票上市法则》
《审核问答》 指 《上海证券生意业务所科创板上市公司证券刊行上市审核问答》
陈诉期 指 2017‐2019 年度以及 2020 年 1‐6 月
三会 指 董事会、监事会、股东大会
董监高人员 指 董事、监事和高级打点人员
企信网 指 “国度企业信用信息公示系统”网站,果真网络地点为

裁判文书网 指 “ 中 国 裁 判 文 书 网 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为

信用中国 指 “ 信 用 中 国 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为
https://www.creditchina.gov.cn
执行网 指 “ 中 国 执 行 信 息 公 开 网 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为

证券期货市场失信记录
查询平台

“证券期货市场失信记录查询平台”网站,果真网络地点为

元 指 人民币元
万元 指 人民币万元
亿元 指 人民币亿元
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正 文
一、 本次刊行的核准和授权
(一) 2020 年 8 月 27 日,刊行人召开第一届董事会第十四次集会会议、第一届
监事会第十次集会会议,审议通过了与本次刊行有关的议案,并同意将其提交刊行人
2020 年第三次姑且股东大会审议表决。

(二) 2020 年 9 月 16 日,刊行人召开 2020 年第三次姑且股东大会,现场
出席集会会议及介入网络投票的股东及股东代表以逐项表决方法,审议通过了刊行人
第一届董事会第十四次集会会议提交的与本次刊行有关的议案,并授权董事会治理有
关本次刊行上市相关事宜,决策有效期限以及授权行为有效期限均为 12 个月。

(三) 经本所状师磨练,刊行人 2020 年第三次姑且股东大会的召集、召开
方法、与会股东资格、表决方法及决策内容,切合《证券法》《公司法》《科创
板注册打点步伐》等有关法令、礼貌、类型性文件以及《公司章程》的划定;该
次股东大会授权董事会治理有关本次刊行事宜,上述授权范畴及措施正当、有效。

综上所述,本所状师认为,刊行人本次刊行已得到刊行人股东大会的须要
核准与授权,刊行人股东大会授权董事会治理本次刊行有关事宜的授权范畴、
措施正当有效,切合《证券法》《公司法》《科创板注册打点步伐》等有关法
律、礼貌、规章、类型性文件的划定;刊行人本次刊行尚需经上交所审核同意,
并报中国证监会推行刊行注册措施。

二、 刊行人本次刊行的主体资格
(一) 经本所状师磨练,刊行人系由中微有限整体改观设立的股份有限公
司,刊行人设立的措施、资格、条件、方法均切合其时法令礼貌的有关划定,为
依法设立的股份有限公司。

(二) 刊行人系按照中国证监会下发的《关于同意中微半导体设备(上海)
股份有限公司首次果真刊行股票注册的批复》(证监许可[2019]1168 号)以及上
交所出具的《自律禁锢抉择书》([2019]142 号),已在上交所科创板上市的上
市公司,证券简称为“中微公司”,证券代码为“688012”。

(三) 按照刊行人书面确认、现行有效的《营业执照》,并经本所状师通
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过企信网磨练、与刊行人部门董监高人员访谈确认,刊行人策划期限为恒久,登
记状态为存续(在营、开业、在册),一连推行企业年度陈诉公示义务,不存在
按照法令、礼貌、类型性文件和公司章程划定的应终止的景象,也不存在《证券
法》《科创板上市法则》等法令、礼貌、类型性文件划定该当终止上市的景象。

综上所述,本所状师认为,刊行工钱依法设立且有效存续的股份有限公司,
其股票已在上交所上市,不存在按照法令、礼貌、类型性文件和公司章程划定
的应终止的景象,也不存在《证券法》《科创板上市法则》等法令、礼貌、规
范性文件划定该当终止上市的景象,具备本次刊行的主体资格。

三、 刊行人本次刊行的实质条件
经逐条比较《公司法》《证券法》《科创板注册打点步伐》《审核问答》等
法令、礼貌和类型性文件的划定,本所状师认为,刊行人切合本次刊行的下列条
件:
(一) 刊行人本次刊行切合《公司法》的划定
按照《刊行预案》,并经本所状师磨练,刊行人本次刊行切合《公司法》相
关划定,详细如下:
1、刊行人本次刊行的股份为同一类此外股份,均为人民币普通股股票,同
股同权,每股的刊行条件和价值沟通,刊行原则切合《公司法》第一百二十六条
的划定。

2、本次刊行的刊行价值不低于订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务均价的
80%,刊行价值将不会低于票面金额,刊行价值切合《公司法》第一百二十七条
的划定。

3、刊行人已就本次刊行的股票种类及数额、刊行价值、刊行起止日期等作
出决策,本次刊行决策切合《公司法》第一百三十三条的划定。

(二) 刊行人本次刊行切合《证券法》的划定
按照《刊行预案》,本次刊行系向特定工具刊行股票,刊行工具合计不高出
35 名,系非果真刊行。按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,刊行人本次
刊行,未回收告白、果真劝诱和变相果真方法,切合《证券法》第九条第三款的
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划定。

(三) 刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》的划定
1、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第十一条的划定
(1)按照《前次召募资金利用环境陈诉》《前次召募资金利用环境陈诉及
鉴证陈诉》,并经本所状师核查,刊行人不存在改观召募资金投资项目标环境,
不存在“擅自改变前次召募资金用途未作更正,可能未经股东大会承认”的景象。

(2)按照刊行人书面确认、《2019 年度审计陈诉》,并经本所状师与刊行
人财政总监、相关审计陈诉的签字管帐师访谈确认,刊行人最近一年财政管帐报
告已由普华永道出具了尺度无保存意见的审计陈诉,最近一年财政报表的体例和
披露在重大方面切合企业管帐准则可能相关信息披露法则的划定。据此,本所律
师认为,刊行人不存在“最近一年财政报表的体例和披露在重大方面不切合企业
管帐准则可能相关信息披露法则的划定;最近一年财政管帐陈诉被出具否认意见
可能无法暗示意见的审计陈诉;最近一年财政管帐陈诉被出具保存意见的审计报
告,且保存意见所涉及事项对上市公司的重大倒霉影响尚未消除”的景象。

(3)按照刊行人现任董监高人员填写的观测表及出具的书面确认,并经本
所状师在证券期货市场失信记录查询平台、上交所、深圳证券生意业务所等果真网站
磨练,刊行人现任董监高人员不存在“最近三年受到中国证监会行政惩罚,可能
最近一年受到证券生意业务所果真谴责”的景象。

(4)按照刊行人书面确认、刊行人现任董监高人员填写的观测表及出具的
书面确认、部门董监高人员住所地或境内常常居住地派出所/公证构造出具的无
犯法记录证明/公证,并经本所状师在证券期货市场失信记录查询平台、上交所、
深圳证券生意业务所等果真网站磨练,刊行人及其现任董监高人员不存在“因涉嫌犯
罪正在被司法构造备案侦查可能涉嫌违法违规正被中国证监会备案观测”的情
形。

(5)按照刊行人书面确认,并经本所状师核查,刊行人无控股股东、实际
节制人,不存在“控股股东、实际节制人最近三年存在严重损害上市公司好处或
者投资者正当权益的重大违法行为”的景象。

(6)按照刊行人书面确认、刊行人部门行政主管部分出具的书面文件,并
经本所状师在企信网、信用中国、证券期货市场失信记录查询平台、上交所、深
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐10
圳证券生意业务所、刊行人各行政主管部分官方网站等果真网络磨练,停止本法令意
见书出具之日,刊行人最近三年不存在严重损害投资者正当权益可能社会民众利
益的重大违法行为。

2、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第十二条的划定
(1)按照刊行人书面确认、《刊行预案》,并经本所状师与刊行人部门董
监高人员、本次刊行的保荐代表人访谈确认,刊行人本次刊行的召募资金净额拟
投入“中微财富化基地建树项目”、“中微临港总部和研发中心项目”、“科技
储蓄资金”等项目,系投资于科技创新规模的业务。

(2)按照刊行人书面确认、《刊行预案》、中国(上海)自由商业试验区
临港新片区打点委员会出具证明,并经本所状师磨练,刊行人本次刊行的召募资
金利用切合国度财富政策和有关情况掩护、地皮打点等法令、行政礼貌划定。

(3)按照刊行人书面确认,并经本所状师核查,刊行人无控股股东、实际
节制人,本次募投项目实施后,刊行人不会存在“与控股股东、实际节制人及其
节制的其他企业新增组成重大倒霉影响的同业竞争、显失公正的关联生意业务,可能
严重影响公司出产策划的独立性”的景象。

3、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十五条的划定
按照《刊行预案》《召募说明书》,本次刊行工具为不高出 35 名的特定对
象,该等刊行工具的范畴为切合中国证监会划定条件的证券投资基金打点公司、
证券公司、信托投资公司、财政公司、保险机构投资者、及格境外机构投资者
(QFII)、其他境内法人投资者和自然人等特定投资者。个中,证券投资基金管
理公司、证券公司、及格境外机构投资者、人民币及格境外机构投资者以其打点
的二只以上产物认购的,视为一个刊行工具;信托投资公司作为刊行工具的,只
能以自有资金认购。最终刊行工具,将在本次刊行经上交所审核通过并经中国证
监会同意注册后,由公司董事会按照询价功效,与保荐机构(主承销商)协商确
定。若刊行时法令、礼貌或类型性文件对刊行工具还有划定的,从其划定。

综上所述,本所状师认为,本次刊行的工具切合《科创板注册打点步伐》
第五十五条的划定。

4、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十六条、第五十七条、
第五十八条的划定
按照《刊行预案》《召募说明书》,本次刊行回收询价刊行方法,订价基准
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐11
日为本次刊行的刊行期首日。本次刊行的刊行价值不低于订价基准日前二十个交
易日股票生意业务均价的 80%。订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务均价的计较公式
为:订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务均价=订价基准日前二十个生意业务日股票
生意业务总额/订价基准日前二十个生意业务日股票生意业务总量。在订价基准日至刊行日期
间,若公司产生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项,本次发
行的刊行底价将作相应调解。最终刊行价值在得到中国证监会关于本次刊行的注
册批文后,由董事会和保荐机构(主承销商)凭据相关法令礼貌的划定和禁锢部
门的要求,按照询价功效协商确定,但不低于前述刊行底价。

综上所述,本所状师认为,刊行人本次刊行的刊行价值切合《科创板注册
打点步伐》第五十六条、第五十七条、第五十八条的划定。

5、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十九条的划定
按照《刊行预案》《召募说明书》,刊行工具认购的本次刊行的股票自本次
刊行竣事之日起六个月内不得转让。法令礼貌、类型性文件对限售期还有划定的,
依其划定。刊行工具基于其所认购的本次刊行的股票,因公司分派股票股利、资
本公积转增股本等景象所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定布置。刊行工具
所认购的本次刊行的股票在锁按期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》等
法令、礼貌、规章类型性文件、上交所相关法则以及《公司章程》的相关划定。

综上所述,本所状师认为,刊行人本次刊行的股票的限售布置切合《科创
板注册打点步伐》第五十九条的划定。

6、按照刊行人及其持股 5%以上的股东的书面确认,就本次本次刊行,不
存在上市公司及持股 5%以上的股东向刊行工具做出保底保收益可能变相保底保
收益理睬,或直接可能通过好处相关偏向刊行工具提供财政扶助可能其他赔偿
的景象,切合《科创板注册打点步伐》第六十六条的划定。

(四) 刊行人本次刊行切合《审核问答》的划定
1、刊行人本次刊行的融资局限切合《审核问答》的划定
按照《刊行预案》《召募说明书》,本次刊行的股票数量凭据召募资金总额
除以刊行价值确定,同时本次刊行股票数量不高出本次向特定工具刊行前公司总
股本的 15%,即本次刊行不高出 80,229,335 股,最终刊行数量上限以中国证监会
同意注册的刊行数量上限为准。在前述范畴内,最终刊行数量由董事会按照股东
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐12
大会的授权团结最终刊行价值与保荐机构(主承销商)协商确定。若公司股票在
董事会决策日至刊行日期间有送股、成本公积金转增股本等除权事项,以及其他
事项导致公司总股本产生变革的,则本次刊行数量上限将举办相应调解。若本次
向特定工具刊行的股份总数因禁锢政策变革或按照刊行注册文件的要求予以变
化或调减的,则本次向特定工具刊行的股份总数及召募资金总额届时将相应变革
或调减。

本所状师认为,刊行人本次刊行,拟刊行的股份数量未高出本次刊行前总
股本的 30%,切合《审核问答》问题 1 之“(一)关于融资局限”的划定。

2、刊行人申请刊行的时距离断切合《审核问答》的划定
按照《前次召募资金利用环境陈诉》《前次召募资金利用环境陈诉及鉴证报
告》、普华永道出具的普华永道中天验字(2019)第 0411 号《验资陈诉》以及
刊行人书面确认,刊行人前次召募系首次刊行,召募资金投向未产生改观且按计
划投入,召募资金到位日为 2019 年 7 月 16 日,距本次刊行董事会决策日已高出
6 个月。

本所状师认为,刊行人申请刊行的时距离断,切合《审核问答》问题 1 之
“(二)关于时距离断”的划定。

综上所述,本所状师认为,刊行人的本次刊行已满意了《公司法》《证券
法》《科创板注册打点步伐》《审核问答》等法令、礼貌和类型性文件的各项
实质条件,刊行人本次刊行尚需经上交所审核同意,并报中国证监会推行刊行
注册措施。

四、 刊行人的设立
本所状师经磨练后认为:
(一)刊行人设立的措施、资格、条件和方法,切正当令、礼貌和类型性文
件的划定,并获得有权部分的核准且已治理相关挂号手续。

(二)刊行人设立进程中签署的《提倡人协议书》真实、正当、有效,切合
其时的法令、礼貌和类型性文件的划定,不存在因该协议致刊行人设立行为存在
潜在纠纷的景象。

(三)刊行人由有限公司整体改观为股份有限公司进程中已经推行了有关审
计、评估及验资等须要措施,切合有关法令、礼貌和类型性文件的划定。
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐13
(四)刊行人设立时股东大会的措施及所议事项切正当令、礼貌和类型性文
件的划定。

五、 刊行人的独立性
本所状师经磨练后认为,刊行人资产独立、完整,业务及人员、财政、机构
独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立策划的本领。

六、 刊行人主要股东及实际节制人
(一) 持有刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)
按照刊行人书面确认、中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具的持
有人名册等质料,并经本所状师磨练,停止 2020 年 6 月 30 日,刊行人总股本为
53,486.2237 万股,持有刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)详细如
下:
序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
1 上海创投 9,638.3533 18.02%
2 巽鑫投资 9,333.7887 17.45%
3 南昌智微 3,064.4454 5.73%
悦橙投资 2,256.5991 4.22%
创橙投资 1,318.4004 2.46%
亮橙投资 911.2474 1.70%
4 兴橙投资方
橙色海岸
合计
5,120.4048
634.1579
合计
9.57%
1.19%
注:悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸的执行事务合资人均系共青
城兴橙投资合资企业(有限合资),且均系私募基金打点人兴橙投资打点的私募
基金。

本所状师磨练后认为,持有刊行人 5%以上股份或表决权的主要股东有效存
续,具有法令、礼貌和类型性文件划定接受刊行人股东的资格。

(二) 刊行人的控股股东、实际节制人
经本所状师磨练,刊行人无控股股东、实际节制人。

七、 刊行人的股本及演变
(一) 刊行人的设立
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐14
本所状师经磨练后认为,刊行人设立的措施、资格、条件和方法,切正当令、
礼貌和类型性文件的划定,并获得有权部分的核准且已治理相关挂号手续,刊行
人设立时的股本布局正当有效。

(二) 刊行人首发上市以来的股本变换环境
本所状师磨练了刊行人首发上市,及首发上市以泉源次董事会、监事会、股
东大会集会会议文件、工商改观挂号文件、通告文件等资料,取得了刊行人的书面确
认,并对部门董监高人员举办了访谈。

本所状师磨练后认为,停止本法令意见书出具之日,刊行人首发上市及之
后的股本变换,均推行了须要的法令措施,正当、合规、真实、有效。

(三) 持股 5%以上股东所持刊行人股份的质押、冻结环境、权属是否清晰
按照中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具的持有人名册、于中国
证券挂号结算有限责任公司上海分公司综合业务终端查询的刊行人证券质押、司
法冻结的查询功效、刊行人、持股 5%以上股东出具简直认说明文件,并经本所
状师磨练,停止本法令意见书出具之日,持股 5%以上股东所持刊行人的股份不
存在冻结、质押等权利限制,亦不存在重大权属纠纷。

八、 刊行人的业务
(一) 刊行人的策划范畴和策划方法
经本所状师磨练,本所状师认为,刊行人及其境内子公司业务策划未超出其
《营业执照》答应的策划范畴,且已经取得从事其主营业务所需的有效资质和许
可,刊行人策划范畴和策划方法切合有关法令、礼貌、类型性文件和国度政策的
划定。

(二) 刊行人在中国大陆之外从事策划的环境
经本所状师磨练,刊行人通过中微国际、中微日本、中微韩国、中微北美、
中微国际台湾分公司在中国大陆以外开展策划勾当。

按照新加坡李柴布恩状师事务所、日本森·滨田松本状师事务所、韩国玄律
状师事务所、美国威尔逊状师事务所和台湾理律状师事务所出具的法令意见书、
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐15
尽职观测陈诉和披露函,中微国际、中微日本、中微韩国、中微北美、中微国际
台湾分公司均按照各自注册地法令设立并在陈诉期内有效存续,已取得其策划所
需的须要许可、核准;且陈诉期内,除《状师事情陈诉》正文“二十、(二)发
行人及其子公司、分支机构行政惩罚环境”披露的中微国际受到台湾政府有关部
门的惩罚外,不存在其他违法违规景象。

(三) 刊行人业务的改观环境
按照中微有限及刊行人历次修改的公司章程、工商挂号资料等文件、刊行人
书面说明、陈诉期内的重大业务条约和《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》,
刊行人最近两年的主营业务未产生重大变革。

(四) 刊行人的主营业务突出
按照《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》,陈诉期内刊行人的营业收入以
主营业务收入为主。

本所状师认为,刊行人的主营业务突出。

(五) 刊行人的一连策划本领
经本所状师磨练后认为,停止本法令意见书出具之日,刊行人不存在影响持
续策划的法令障碍。

九、 关联生意业务及同业竞争
(一) 刊行人的关联方
经本所状师核查,停止本法令意见书出具之日,刊行人无控股股东、实际控
制人。按照《公司法》《企业管帐准则第 36 号‐关联方披露》《科创板上市法则》
等法令、礼貌及类型性文件的有关划定,并经本所状师磨练,刊行人主要关联方
包罗:
1、直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人、法人或其他组织
直接或间接持有刊行人 5%以上股份的自然人、法人或其他组织详见本法令
意见书正文之“六、(一)持股刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)”。

2、刊行人董事、监事及高级打点人员
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
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刊行人现任董事、监事及高级打点人员详细如下:
关联人姓名 任职说明
GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧) 董事长、总司理
沈伟国 董事
朱民 董事
杨征帆 董事
张亮 董事
HING WONG(黄庆) 董事
ZHIYOU DU(杜志游) 董事、副总司理
陈大同 独立董事
SHIMIN CHEN(陈世敏) 独立董事
孔伟 独立董事
张卫 独立董事
FENG YU(余峰) 监事会主席
俞信华 监事
王志军 监事
TUQIANG NI(倪图强) 副总司理
HSIN‐PING CHU(朱新萍) 副总司理
WEIWEN CHEN(陈伟文) 副总司理、财政认真人
刘晓宇 董事会秘书
上述第 1‐2 项目所列的关联自然人干系密切的家庭成员(包罗夫妇、年满 18
周岁的后世及其夫妇、怙恃及夫妇的怙恃、兄弟姐妹及其夫妇、夫妇的兄弟姐妹、
后世夫妇的怙恃)也组成刊行人的关联自然人。

3、上述关联自然人直接可能间接节制的,可能由前述关联自然人(独立董
事除外)接受董事、高级打点人员的,可能直接持有公司 5%以上股份的法人或
其他组织直接可能间接节制的除公司及其子公司以外的法人或其他组织
除直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人、法人或其他组织以及刊行人
控股或参股的子企业之外,上述关联自然人直接可能间接节制的,可能由前述关
联自然人(独立董事除外)接受董事、高级打点人员的,可能直接持有公司 5%
以上股份的法人或其他组织直接可能间接节制的除公司及其子公司以外的法人
或其他组织还包罗:
关联人姓名/名称 关联干系说明
申创投资(香港)有限公司
申创中微投资(开曼)有限公司
上海信息技能创业投资有限公司
直接持有公司 5%以上股份的法人上海创投节制的
企业
鑫芯(香港)投资有限公司
直接持有公司 5%以上股份的法人巽鑫投资节制的
企业
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐17
上海易耘文化传媒有限公司
刊行人董事 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)的夫妇
饶凌宇节制的企业
PDF Solution. Inc
刊行人董事 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)接受独
立董事的企业
普迪飞半导体技能(上海)有限公司
刊行人董事 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)接受独
立董事的企业
澜起科技股份有限公司
刊行人董事 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)接受独
立董事的企业
上海科创团体
刊行人董事沈伟国接受董事、高级打点人员,董事
朱民接受高级打点人员的企业
上海集成电路财富投资基金打点有限
公司
刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海集成电路财富投资基金股份有限
公司
刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海科技创业投资股份有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海集成电路财富投资基金(二期)有
限公司
刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海科技创业投资有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海华力微电子有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
紫光展锐(上海)科技有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
芯鑫融资租赁有限责任公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海浦东计较机网络成长有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海彼菱计较机软件有限公司 刊行人董事沈伟国接受董事的企业
上海八六三软件孵化器有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海财富常识产权运营投资打点有限
公司
刊行人董事朱民接受董事的企业
上海战新投资打点有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海明浦科技成长有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海联升创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海诚毅新能源创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海盛今创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海微电子装备(团体)股份有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海集成电路研发中心有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海正赛联创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海盛盎投资打点有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海簇睿低碳能源技能有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海科技网络通信有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海联升承业创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海超导科技股份有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
湖北鑫铧股权投资打点有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
江苏雅克科技股份有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
上海精测半导体技能有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
睿励科学仪器(上海)有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐18
杭州长川科技股份有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
江苏鑫华半导体质料科技有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
中巨芯科技有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
北方华创科技团体股份有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
上海硅财富团体股份有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
烟台德邦科技有限公司 刊行人董事杨征帆接受董事的企业
上海岳橙科技有限公司
刊行人董事张亮控股、并接受董事、高级打点人员
的企业
合肥原橙股权投资合资企业(有限合
伙)
刊行人董事张亮以及上海兴橙投资打点有限公司
接受执行事务合资人的企业
共青城景兴投资合资企业(有限合资)
刊行人董事张亮节制的企业上海岳橙科技有限公
司接受执行事务合资人的企业
共青城盛夏股权投资打点合资企业(有
限合资)
刊行人董事张亮节制的企业上海岳橙科技有限公
司接受执行事务合资人的企业
井冈山志存股权投资合资企业(有限合
伙)
刊行人董事张亮节制的企业上海岳橙科技有限公
司接受执行事务合资人的企业
上海兴橙投资打点有限公司 刊行人董事张亮接受高级打点人员的企业
济南国开兴橙投资打点有限公司 刊行人董事张亮接受董事、高级打点人员的企业
昂坤视觉(北京)科技有限公司 刊行人董事张亮接受董事的企业
华芯原创(青岛)投资打点有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事、高级
打点人员的企业
青岛华芯宜原投资打点有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受高级打点人
员的企业
天津奈思膳品科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
合肥华录取技投资打点有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
合肥华芯太浩集成电路科技有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事、高级
打点人员的企业
义乌华芯晨枫投资打点有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
华芯(上海)创业投资打点有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
苏州家产园区华芯原创投资打点有限
公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受高级打点人
员的企业
青岛华集投资打点有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事、高级
打点人员的企业
思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公

刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
GalaxyCore Inc 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
洛奇商贸(杭州)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
青岛华芯核心投资打点有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事、高级
打点人员的企业
青岛锚点科技投资成长有限公司
刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事、高级
打点人员的企业
博思发科技(深圳)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
加特兰微电子科技(上海)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐19
天利半导体(深圳)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
南京芯驰半导体科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
爱科微半导体(上海)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
江苏中科君芯科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
芋头科技(杭州)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
Kolo Medical Ltd 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
Rokid Corporation Ltd 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
上海箩箕技能有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
台湾义明科技股份有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
杭州灵伴科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
PerceptIn 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
南京英锐创电子科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
合肥悦芯半导体科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
Mems Drive, Inc 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
Innophase Inc. 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
BOLB Inc. 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
沛喆科技股份有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
慷智集成电路(上海)有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
南京魔迪多维数码科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
广东大普通信技能有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
Atmosic Technologies, Inc 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
杭州宏景智驾科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
合肥芯碁微电子装备股份有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
上海创徒 刊行人董事 ZHIYOU DU(杜志游)接受董事的企业
湖北鑫铧股权投资打点有限公司 刊行人监事 FENG YU(余峰)接受董事的企业
华灿光电股份有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
光彩(天津)投资打点有限公司 刊行人监事俞信华接受董事、高级打点人员的企业
华灿光电(苏州)有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
西藏祺达创业投资打点有限公司 刊行人监事俞信华接受董事、高级打点人员的企业
天津环汇精开打点咨询有限公司 刊行人监事俞信华接受董事、高级打点人员的企业
上海爱旭新能源股份有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
北京奕斯伟计较技能有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
北京奕斯伟封测技能有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
时空电动汽车股份有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
北京昆兰新能源技能有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
爱奇投资参谋(上海)有限公司 刊行人监事俞信华接受董事、高级打点人员的企业
广州市远能物流自动化设备科技有限
公司
刊行人监事俞信华接受董事的企业
上海秀派电子科技股份有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
北京奕斯伟系统技能有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
西安奕斯伟质料科技有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
西安瑞联新质料股份有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
浙江朗诗德康健饮水设备股份有限公 刊行人监事俞信华接受董事的企业
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐20

云南蓝晶科技有限公司 刊行人监事俞信华接受董事的企业
TOTAL FORCE LIMITED 刊行人监事俞信华接受董事的企业
Newnagy Holdings,Inc. 刊行人监事俞信华接受董事的企业
Sky Solar Holdings Co.,Ltd 刊行人监事俞信华接受董事的企业
广州德恒汽车装备科技有限公司 刊行人监事俞信华夫妇顾红霞接受董事的企业
4、刊行人控股或参股的公司(企业)、刊行人分支机构
刊行人控股或参股的公司(企业)、刊行人分支机构环境详细如下:
序号 公司、分支机构名称 子公司、分支机构概述
1 中微惠创 刊行人的全资子公司
2 中微南昌 刊行人的全资子公司
3 中微厦门 刊行人的全资子公司
4 中微上海 刊行人的全资子公司
5 中微汇链 刊行人的控股子公司,持股比例 95%
6 中微公司北京分公司 刊行人分支机构
7 中微国际 刊行人在新加坡设立的全资子公司
8 中微日本 中微国际在日本设立的全资子公司
9 中微韩国 中微国际在韩国设立的全资子公司
10 中微北美 中微国际在美国设立的全资子公司
11 中微国际台湾分公司 中微国际在中国台湾设立的分支机构
12 上海芯元基 刊行人参股子公司,持股比例 12.3915%
13 沈阳拓荆 刊行人参股子公司,持股比例 11.1982%
14 南昌城微 中微南昌参股子公司,持股比例 5.00%
15 SOLAYER 刊行人参股的一家德国公司,持股比例 13.936%
16 上海洪朴 刊行人参股子公司,持股比例 23.7288%
17 聚源芯星
刊行人作为有限合资人参加设立的有限合资企业,持有
工业份额的比例 13.0152%
18 杭州博日 刊行人参股子公司,持股比例 2.2727%
19 山东天岳 刊行人参股子公司,持股比例 0.9906%
5、按照实质重于形式的原则认定的其他关联方
关联人 关联干系说明
中微亚洲 刊行人的股东,陈诉期内曾与刊行人产生资金往来
中微开曼 中微亚洲的股东,陈诉期内曾与刊行人产生资金往来
励微投资
刊行人的员工持股平台,陈诉期内刊行人曾向其拆入资

华灿光电(浙江)有限公司
刊行人监事俞信华接受董事长的公司华灿光电股份有限
公司的全资子公司,陈诉期内刊行人曾向其销售商品及
提供处事
上海华力集成电路制造有限公司
刊行人董事沈伟国接受副董事长的上海华力微电子有限
公司持股 54.05%的公司,陈诉期内刊行人曾向其销售商
品及提供处事
6、陈诉期内曾经的主要关联方
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
4‐1‐21
关联人 关联干系说明
LIP‐BU TAN(陈立武) 陈诉期内曾接受中微有限、及股改后刊行人董事
MINORU YOSHIDA 曾接受中微有限董事
刘书林 曾接受中微有限监事
姜银鑫 曾接受中微有限监事
上海国睿生命科技有限公司 刊行人董事沈伟国陈诉期内曾接受董事的企业
上海和辉光电股份有限公司 刊行人董事沈伟国陈诉期内曾接受董事的企业
上海中新技能创业投资有限公司 刊行人董事沈伟国陈诉期内曾接受董事的企业
上海红神信息技能有限公司 刊行人董事朱民陈诉期内曾接受董事的企业
无锡市太极实业股份有限公司 刊行人董事杨征帆陈诉期内曾接受董事的企业
杭州长新投资打点有限公司 刊行人董事杨征帆陈诉期内曾接受董事的企业
中青芯鑫(苏州家产园区)资产
打点有限责任公司
刊行人监事余峰陈诉期内曾接受董事的企业
义乌佳鑫新能源有限公司(已注
销)
刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事、高级打点人员
的企业
美新半导体(无锡)有限公司
刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事、高级打点人员
的企业
杭州万高科技股份有限公司 刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事的企业
北京海博思创科技股份有限公司 刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事的企业
广东爱旭科技有限公司 刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事的企业
广东保威新能源有限公司 刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事的企业
天津时一有限公司 刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受董事的企业
调和芯光(义乌)光电科技有限
公司
刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受高级打点人员的企业
调和明芯(义乌)光电科技有限
公司
刊行人监事俞信华陈诉期内曾接受高级打点人员的企业
上述关联自然人干系密切的家庭成员(包罗夫妇、年满 18 周岁的后世及其
夫妇、怙恃及夫妇的怙恃、兄弟姐妹及其夫妇、夫妇的兄弟姐妹、后世夫妇的父
母)也组成刊行人陈诉期内曾经的关联自然人。

上述关联自然人及其干系密切的家庭成员直接可能间接节制的,可能由该等
关联自然人接受董事、高级打点人员的法人或其他组织,也系刊行人陈诉期内曾
经的关联企业。

(二) 关联生意业务
按照刊行人确认、《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》、关联生意业务协议等
文件,刊行人及其子公司在陈诉期内与关联方产生的关联生意业务如下
单元:万元
关联方 关联生意业务性质 2020 年 2019 年度 2018 年度 2017 年度
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4‐1‐22
1‐6 月
上海华力微电子有
限公司
销售商品
及提供处事
610.48 1,441.94 2,490.02 2,010.11
昂坤视觉(北京)科技
有限公司
采购商品
及接管处事
103.15 ‐ ‐ ‐
销售商品
及提供处事
5,069.73 5,729.25 9,099.60 ‐
上海华力集成电路
制造有限公司 向关联方
承租办公室
1.62 3.27 ‐ ‐
华灿光电(浙江)有
限公司
销售商品
及提供处事
453.33 497.78 1,730.45 33,994.60
销售商品
及提供处事
90.40 264.15 235.85 ‐
采购商品
及接管处事
上海芯元基 ‐ 21.00 ‐ ‐
转让上海创徒
的股权
370.95 ‐ ‐ ‐
销售商品
及提供处事
224.11 282.13 234.59 277.14
沈阳拓荆
采购商品
及接管处事
7.2 884.38 ‐ ‐
销售商品
及提供处事
9.65 671.09 2.10 5.08
上海集成电路研发
中心有限公司 采购商品
及接管处事
37.40 ‐ ‐ ‐
上海创徒
销售商品
及提供处事
‐ ‐ ‐ 600.00
芯鑫融资租赁有限
责任公司
向关联方
拆入资金
‐ ‐ ‐ 2,548.00
励微投资
向关联方
拆入资金
‐ ‐ ‐ 1,500.00
创橙投资
向关联方
拆入资金
‐ ‐ ‐ 5,000.00
向关联方
预付货款
‐ ‐ 1,375.00 ‐
睿励科学仪器(上
海)有限公司 销售商品
及提供处事
‐ 5.00 ‐ ‐
上海微电子装备(集
团)股份有限公司
采购商品
及接管处事
16.18 ‐ ‐ ‐
要害打点人员
人为
1,100.11 1,481.23 1,278.22 1,166.21
要害打点人员薪酬
要害打点人员
股份付出用度
‐ ‐ 1,531.33 110.08
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中微亚洲
结算关联方
往来金钱
‐ ‐ 877.24 ‐607.05
中微开曼
结算关联方
往来金钱
‐ ‐ ‐2,107.47 927.27
(三) 刊行人的关联生意业务公允决定措施制度及推行环境
经本所状师磨练,刊行人按照有关法令、礼貌和类型性文件的划定,在其《公
司章程》《股东大集会会议事法则》《董事集会会议事法则》及《关联生意业务打点制度》规
定了股东大会、董事会在审议有关关联生意业务事项时关联股东、关联董事回避表决
制度、信息披露制度及其他公允决定措施,且有关议事法则及决定制度已经刊行
人股东大会审议通过。

针对 2016 年度、2017 年度、2018 年度,刊行人已经产生的关联生意业务,刊行
人于 2019 年 3 月 15 日召开第一届董事会第四次集会会议,集会会议审议通过了《关于对
公司陈诉期内关联生意业务予以确认的议案》,对已经产生的关联生意业务举办了增补确
认,关联董事 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)、ZHIYOU DU(杜志游)、沈伟国、
朱民、杨征帆、张亮在董事会审议该议案时回避表决。

刊行人独立董事就前述关联生意业务事项举办了事前承认并颁发独立意见,认
为,“陈诉期内公司(含归并报表范畴内的部属企业)与关联方产生的关联生意业务
是公司凭据公正、合理、果真原则开展,确保关联生意业务不会损害公司和全体股东
的好处。公司在不绝致力于淘汰关联生意业务的同时,与关联方的关联生意业务将继承遵
循公正、公道的原则,两边的生意业务行为均通过条约的方法予以约定。陈诉期内公
司与关联方产生的关联生意业务价值公允,未损害公司和非关联股东的好处。关联交
易对公司的财政状况、策划成就不发生任何倒霉影响,公司的主要业务也不会因
此类生意业务而对关联方形成依赖”。

2019 年 3 月 15 日,刊行人召开 2019 年第一次姑且股东大会,审议通过了
《关于对公司陈诉期内关联生意业务予以确认的议案》,关联股东上海创投、巽鑫投
资、调和锦弘、悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸、国投投资、励微投
资、GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)、ZHIYOU DU(杜志游)在股东大会审议该议
案时回避表决。

经本所状师磨练,2019 年 1 月 1 日至本法令意见书出具之日,刊行人关联
生意业务均推行了既定的关联生意业务决定措施。在刊行人董事会审议关联生意业务时,全体
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独立董事均颁发了事先承认意见和同意的独立意见。

综上所述,本所状师认为:
1、刊行人的章程、有关议事法则及关联生意业务决定制度等内部划定中明晰的
关联生意业务公允决定措施正当、有效。

2、刊行人已就陈诉期内产生的关联生意业务推行了须要的关联生意业务决定措施
或增补确认措施,就该等关联生意业务刊行人独立董事均颁发了事先承认意见和同
意的独立意见,该等关联生意业务订价公允,不存在损害刊行人及其他股东好处的
景象。

(四) 同业竞争
刊行人主要从事等离子体刻蚀设备、薄膜沉积设备等半导体微观加工设备的
研发、出产和销售。

经本所状师磨练,南昌智微系刊行人员工持股平台;其余持有刊行人 5%以
上股份的股东及其节制的企业,主营业务均系企业投资、创业投资、创业投资管
理咨询。

综上所述,本所状师认为,刊行人与持股 5%以上的股东及其节制的企业之
间不存在同业竞争。为有效防备及制止同业竞争,上海创投、巽鑫投资、兴橙
投资方已于刊行人首发上市前已出具书面的关于制止同业竞争的理睬。本所律
师认为,该等理睬内容正当、有效。

十、 刊行人的主要工业
(一)经本所状师磨练,停止本法令意见书出具之日,刊行人拥有 5 处房产,
5 宗地皮利用权,4 项计较机软件著作权,17 项网站域名。

(二)经本所状师磨练,停止 2020 年 6 月 30 日,刊行人拥有 28 项境内注
册商标,84 项境外注册商标,547 项境内专利(个中对刊行人及其子公司主营业
务策划及成长具有重要影响的专利共计 78 项),499 项境外专利个中(个中对
刊行人及其子公司主营业务策划及成长具有重要影响的专利共计 63 项)。

(三)经本所状师磨练,刊行人的主要出产策划设备为计较及电子设备、机
械和非电子设备、运输东西和办公设备,该等设备均由刊行人实际占有和利用。

(四)按照刊行人书面确认,经本所状师与部门董监高人员访谈,并在裁判
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文书网、执行人网等果真网络查询,停止本法令意见书出具之日,刊行人及子公
司未产生上述工业权属相关的诉讼,刊行人及子公司正当拥有上述工业,不存在
权属纠纷或潜在权属纠纷。

(五)按照刊行人提供的地皮出让条约、购置条约、工业权属证明文件等资
料,刊行人正当取得并拥有资产的所有权或利用权,资产在有效的权利期限内。

(六)按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,停止本法令意见书出具之
日,刊行人对其主要工业的所有权或利用权的行使不存在抵押、质押或优先权等
权利瑕疵或限制。

(七)停止本法令意见书出具之日,刊行人及其境内子公司、分支机构在经
营勾当中主要租赁物业合计 16 项。本所状师留意到,刊行人租赁的部门衡宇,
出租方未提供相关产权证明文件,而且存在租赁协议未治理存案手续的景象,本
所状师认为,该等景象均不影响租赁干系的法令效力,不会构本钱次刊行的实质
性法令障碍。

十一、 刊行人的重大债权债务
(一)重大条约
经本所状师磨练,刊行人陈诉期内推行完毕、正在推行或即将推行的,具有
重要影响的条约形式和内容正当,已推行了内部决定措施,不存在无效、可取消、
效力待定的景象,相关条约推行环境正常,不存在重大法令风险,不存在因不能
履约、违约等事项对刊行人发生或大概发生的倒霉影响。

(二)侵权之债
经刊行人说明并经本所状师磨练,停止本法令意见书出具之日,刊行人及其
子公司不存在因情况掩护、常识产权、产物质量、劳动安详、人身权等原因发生
的重大侵权之债。

(三)刊行人与关联方的重大债权债务干系及彼此提供包管环境
1、按照《2020 年半年度陈诉》,并经本所状师磨练,除《状师事情陈诉》
正文“十一、(三)刊行人与关联方的重大债权债务干系及彼此提供包管环境”
已经披露的债权债务,陈诉期内刊行人与关联方之间不存在其他重大债权债务。
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2、按照《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》,并经本所状师磨练,停止本
法令意见书出具之日,刊行人与关联方之间不存在彼此提供包管的景象。

(四)刊行人金额较大的其他应收款和其他应付款
经本所状师磨练,停止陈诉期末,刊行人金额较大的其他应收款、其他应付
款均系由正常出产策划而产生的往来款,正当有效。

十二、 刊行人的重大资产变革及收购吞并
本所状师磨练了刊行人陈诉期内历次董事会、监事会、股东大会集会会议资料、
通告文件、设立/增资/收购/出售子公司及参股公司的相关质料、《审计陈诉》
及《2020 年半年度陈诉》,并经刊行人的书面确认,本所状师认为:
(一)停止本法令意见书出具之日,刊行人首发上市及之后的股本变换,均
推行了须要的法令措施,正当、合规、真实、有效。

(二)自陈诉期初至本法令意见书出具之日,刊行人对外投资设立子公司、
以股权转让及增资方法投资参股公司、投资设立合资企业,及对外转让参股公司
股权等行为均切正当令、礼貌的划定,并已推行了须要的法令手续,正当有效。

(三)自陈诉期初至本法令意见书出具之日,除向上海芯元基出售其持有的
上海创徒股权外,刊行人不存在其他出售股权或其他重大资产的环境。

(四)自陈诉期初至本法令意见书出具之日,刊行人不存在归并分立的景象。

十三、 刊行人章程的拟定与修改
本所状师磨练了自刊行人整体改观设立以来,刊行人历次董事会、股东大会
集会会议资料、通告文件、在工商行政打点构造挂号存案的历次章程,本所状师认为:
刊行人自整体设立改观以来,章程的拟定与修改均已推行相应的法令措施,
内容切合有关法令、礼貌及类型性文件的划定,且自刊行人首发上市以来未经
修改和从头拟定。

十四、 刊行人股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作
本所状师磨练了刊行人提供的组织布局图、现行有效的《公司章程》、各项
议事法则及制度、整体改观设立以来的历次股东大会、董事会及监事会集会会议资料
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及通告文件,本所状师认为:
(一)刊行人具有健全的组织机构。刊行人按照《公司章程》,配置了股东
大会、董事会和监事会等决定、监视机构,并对其职权作出了明晰的分别。

(二)刊行人具有健全的三集会会议事法则等内节制度,且该等议事法则、制度
的内容切正当令、礼貌、规章和类型性文件的划定。

(三)刊行人自整体改观设立以来,共召集召开了 14 次董事会、10 次监事
会、10 次股东大会。按照刊行人的说明,并经本所状师磨练,刊行人上述股东
大会、董事会、监事会的召集、召开措施、集会会议表决和决策内容正当、合规、真
实、有效,历次授权或重大决定行为切合《公司法》《公司章程》划定的股东大
会或董事会的职权范畴。

十五、 刊行人董事、监事、高级打点人员和焦点技能人员及其变革
(一)经本所状师磨练,刊行人现有董事、监事、高级打点人员的任职均经
法定措施发生,切正当令、礼貌、类型性文件及《公司章程》的划定;且不存在
《公司法》第一百四十六条所列示的景象,不存在董事和高级打点人员兼任监事
的景象,不存在以下景象:
1、最近三年受到中国证监会行政惩罚,可能最近一年受到证券生意业务所果真
谴责;
2、因涉嫌犯法正被司法构造备案侦查可能涉嫌违法违规正被中国证监会立
案观测。

(二)经本所状师磨练,自陈诉期初至本法令意见书出具之日,刊行人董事、
监事、高级打点人员的任职变革已推行须要的法令措施,切合《公司法》和其时
合用的刊行人公司章程的划定。

(三)经本所状师磨练,停止本法令意见书出具之日,刊行人焦点技能人员
未产生改观。

十六、 刊行人的税务
(一)经刊行人说明并经本所状师磨练,刊行人及其子公司均依法举办了税
务挂号。
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(二)按照《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》、刊行人说明并经本所律
师磨练,刊行人及其子公司今朝执行的主要税种、税率切正当令、礼貌的划定。

(三)经刊行人说明并经本所状师磨练,刊行人及其子公司享受的税收优惠
切正当令、礼貌的划定。

(四)按照《审计陈诉》《2020 年半年度陈诉》、有关当局津贴的依据及
凭证、刊行人说明并经本所状师磨练,刊行人享受的财务津贴具有相应的政策依
据,正当有效。

(五)刊行人的完税环境
按照刊行人及其境内子公司提供的陈诉期内的纳税申报表、完税证明、营业
外支出明细,以及刊行人书面说明,陈诉期内,中微厦门曾因 2018 年 7 月过时
未缴纳税款,被国度税务总局厦门市火把高技能财富开拓区税务局处以罚款 100
元,滞纳金 923.81 元;除此之外,刊行人及其境内子公司在陈诉期内不存在其
他涉税违法行为/涉税行政惩罚记录。

按照《中华人民共和国税收征收打点法》及其实施细则的划定,滞纳金并非
行政惩罚。

综上,本所状师认为,在陈诉期内,中微厦门存在被主管税务构造处以罚
款并征收滞纳金的景象,但中微厦门已经全额缴纳了罚款及滞纳金,且罚款涉
及金额较小,该等行为不属于重大违法违规行为,且不属于违反《科创板注册
打点步伐》第十一条、第十二条划定的景象,不会对本次刊行组成障碍。

十七、 刊行人的情况掩护和产物质量、技能等尺度
(一) 刊行人的情况掩护
经刊行人说明并经本所状师查询相关环保部分网站,陈诉期内刊行人及其子
公司未产生过情况污染事件,不存在因违反有关情况掩护相关法令、礼貌和类型
性文件而受到行政惩罚的景象。

(二) 刊行人的产物质量、技能尺度
经刊行人书面确认并经本所状师访谈刊行人部门董事、高级打点人员,并查
询主管质量监视部分网站,陈诉期内刊行人及其境内子公司未因产物出产违反产
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品质量和技能监视相关法令、礼貌和类型性文件而受到行政惩罚的景象。

(三) 刊行人的劳动用工及社会保障
按照刊行人提供的 2017 年 12 月、2018 年 12 月、2019 年 12 月、2020 年 6
月员工混名册,并经本所状师磨练,刊行人及其境内子公司实行劳动条约制,按
照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动条约法》等相关法令、礼貌
及处所性政策的划定,与在册员工签订劳动条约,并按月发放人为。

按照刊行人陈诉期内社保缴费证明、书面确认,陈诉期内,刊行人及其境内
子公司不存在劳动用工及社会保障相关违法行为/涉及劳动用工及社会保障相关
行政惩罚的不良记录。

按照刊行人陈诉期内公积金缴费证明、书面确认,陈诉期内,刊行人及其境
内子公司不存在住房公积金相关违法行为/涉及住房公积金相关行政惩罚的不良
记录。

十八、 刊行人召募资金的运用
(一)经本所状师磨练,刊行人前次召募资金的利用环境,切合《科创板上
市法则》《科创板注册打点步伐》及其他法令、礼貌的划定,不存在擅自改变前
次召募资金用途未作更正,可能未经股东大会承认的景象。

(二)经本所状师磨练,本次刊行募投项目属于科技创新规模的业务,切合
国度财富政策和有关情况掩护、地皮打点等法令、行政礼貌划定。

(三)经本所状师磨练,本次刊行募投项目打算用地今朝正处于招拍挂筹备
阶段,不存在无法取得的重大风险。

(四)经本所状师磨练,本次刊行募投项目实施后,不存在新增同业竞争、
显示公正的关联生意业务的环境、可能严重影响出产策划的独立性的景象。

十九、 刊行人的业务成长方针
本所状师认为,刊行人的业务成长筹划、成长方针与其主营业务一致,刊行
人的业务成长方针切合国度法令、礼貌和类型性文件的划定。

二十、 诉讼、仲裁或行政惩罚
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(一)按照刊行人书面确认、刊行人境外子公司及分支机构地址地状师事务
所出具的法令意见书、尽职观测陈诉、披露函、本所状师对刊行人部门董监高人
员的访谈,并经本所状师通过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公示系
统举办的查询,停止本法令意见书出具之日,除《状师事情陈诉》正文“二十、
诉讼、仲裁或行政惩罚”已经披露的事项外,刊行人及其子公司不存在其他尚未
告终的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政惩罚事项。

(二)按照持有刊行人 5%以上股份的股东填写的观测表,并经本所状师通
过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公示系统举办的查询,停止本法令
意见书出具之日,持有刊行人 5%以上股份的股东不存在尚未告终的或可预见的
重大诉讼、仲裁或行政惩罚事项。

(三)按照刊行人董事、监事、高级打点人员填写的观测表、与本所状师进
行的访谈确认,并经本所状师通过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公
示系统举办的查询,停止本法令意见书出具之日,刊行人董事、监事、高级打点
人员不存在尚未告终的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政惩罚事项。

二十一、 结论意见
综上所述,本所状师认为,刊行人切合《公司法》《证券法》《科创板注
册打点步伐》《科创板上市法则》《审核问答》等法令、礼貌及类型性文件规
定的科创板上市公司向特定工具刊行股票的主体资格和实质条件,不存在影响
本次刊行的重大法令障碍。刊行人本次刊行已经取得须要的核准和授权,尚需
经上交所审核同意后报中国证监会推行刊行注册措施。

(本页以下无正文)
上海市锦天城状师事务所 法令意见书
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武

地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层,邮编:200120
电 话: (86)21-20511000;传真:(86)21-20511999
网 址:
4-1-31
(本页无正文,为《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份
有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的法令意见书》之签署页)
上海市锦天城状师事务所 包办状师:_________________
认真人: 包办状师:_________________
包办状师:_________________
年 月 日
顾功耘
黄素洁
梁 琦
高 鹏
8-3-1
上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
增补法令意见书(一)
地点:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话:021-20511000 传真:021-20511999
邮编:200120
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-2
上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
增补法令意见书(一)
案号:01F20203609
致:中微半导体设备(上海)股份有限公司
上海市锦天城状师事务所(以下简称“本所”)接管中微半导体设备(上海)
股份有限公司(以下简称“刊行人”或“公司”或“中微公司”)的委托,并根
据刊行人与本所签订的《礼聘状师条约》,作为刊行人 2020 年度向特定工具发
行 A 股股票事情(以下简称“本次刊行”)的特聘专项法令参谋。本所状师已于
2020 年 9 月 25 日出具了《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)
股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的法令意见书》(以下简称“《法
律意见书》”)及《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份
有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的状师事情陈诉》(以下简称“《律
师事情陈诉》”)。

上海证券生意业务所(以下简称“上交所”)于 2020 年 10 月 20 日出具了“上
证科审(再融资)〔2020〕5 号”《关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
向特定工具刊行股票申请文件的审核问询函》(以下简称“《审核问询函》”),
按照《审核问询函》,本所状师针对要求状师核查、说明和颁发意见的事项举办
了增补核查,在此基本上,本所状师出具《上海市锦天城状师事务所关于中微半
导体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的增补法令
意见书(一)》(以下简称“本增补法令意见书”)。

声明事项
一、本所及本所包办状师依据《证券法》《状师事务所从事证券法令业务管
理步伐》《状师事务所证券法令业务执业法则(试行)》《果真刊行证券公司信
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-3
息披露的编报法则第 12 号—果真刊行证券的法令意见书和状师事情陈诉》等规
定及本增补法令意见书出具之日以前已经产生可能存在的事实,严格推行了法定
职责,遵循了勤勉尽责和厚道信用原则,举办了充实的核磨练证,担保本增补法
律意见书所认定的事实真实、精确、完整,所颁发的结论性意见正当、精确,不
存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱相应法令责任。

二、本所及本所包办状师仅就与刊行人本次刊行有关法令问题颁发意见,而
差池有关管帐、审计、资产评估、内部节制等专业事项颁发意见。在本增补法令
意见书中对有关管帐陈诉、审计陈诉、资产评估陈诉和内部节制陈诉中某些数据
和结论的引述,并不料味着本所对这些数据和结论的真实性及精确性做出任何明
示或默示担保。

三、本增补法令意见书中,本所及本所包办状师认定某些事件是否正当有效
是以该等事件所产生时该当合用的法令、礼貌、规章及类型性文件为依据。

四、本增补法令意见书的出具已经获得刊行人如下担保:
(一)刊行人已经提供了本所为出具本增补法令意见书所要求刊行人提供的
原始书面质料、副本质料、复印质料、确认函或证明。

(二)刊行人提供应本所的文件和质料是真实、精确、完整和有效的,并无
隐瞒、虚假和重大漏掉之处,文件质料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

五、对付本增补法令意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实,本
所依据有关当局部分、刊行人或其他有关单元等出具的证明文件出具法令意见。

六、本增补法令意见书系对《法令意见书》的增补,并组成不行支解的构成
部门。对付《法令意见书》已表述过的内容,本增补法令意见书不再反复说明。

除文义还有所指外,本增补法令意见书所利用的简称、词语的寄义与《法令意见
书》沟通。

七、本所同意将本增补法令意见书作为刊行人本次刊行所必备的法令文件,
伴同其他质料一同上报,并愿意包袱相应的法令责任。

八、本所同意刊行人部门或全部在本次刊行的申请文件中自行引用或按上海
证券生意业务所、中国证券监视打点委员会审核要求引用本增补法令意见书内容,但
刊行人作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-4
九、本增补法令意见书仅供刊行工钱本次刊行之目标利用,非经本所书面同
意,不得用作任何其他目标。

基于上述,本所及本所包办状师按照有关法令、礼貌、规章和按上海证券交
易所、中国证券监视打点委员会的有关划定,凭据状师行业公认的业务尺度、道
德类型和勤勉尽责精力,出具本增补法令意见书。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-5
关于《审核问询函》的回覆
一、 问题 1.1
1.1 刊行人本次拟向特定工具刊行股份,召募资金不高出 100 亿元,用于三
个项目。项目一“中微财富化基地建树项目”估量召募资金 317,000 万元,主要
包袱公司产物产能的扩充及新产物的开拓和出产事情。详细分为临港基地项目
和南昌基地项目。个中临港基地项目尚未取得地皮利用权及项目存案、环评等
批复文件;南昌基地项目尚未取得相关环评批复文件。

同时,刊行人 IPO 召募资金总额 144,570 万元,投资项目包罗“高端半导
体设备扩产进级项目”、“技能研发中心建树进级项目”及增补活动资金。截
至召募说明书披露日,实际利用金额 43,109 万元。

请刊行人披露:(1)“中微财富化基地建树项目”拟扩充产能涉及的产物
种别及产能筹划环境;(2)今朝获取地皮利用权以及存案、环评批复文件的进
展环境。

请刊行人说明:(1)今朝产能近况、产能操作率;IPO 募投项目达产后的
产能环境及估量产能操作率;(2)“中微财富化基地建树项目”与 IPO 募投项
目“高端半导体设备扩产进级项目”的详细产物种别、职能定位等区别;(3)
团结前述环境及刊行人相关产物的出产模式、市场需求,阐明本次募投项目新
增产能的原因及公道性,新增产能的消化法子;(4)是否存在无法实时取得募
投项目相关地皮及项目存案、环评批复文件的风险;本次募投项目实施是否存
在重大不确定性。

请刊行人状师核查(4)并颁发现确意见。

回覆:
(4)是否存在无法实时取得募投项目相关地皮及项目存案、环评批复文件
的风险;本次募投项目实施是否存在重大不确定性。

核查进程:
就上述事项,本所状师举办了如下核查:
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-6
1、取得刊行人出具的说明,相识募投项目相关地皮取得、项目存案、环评
手续治理的希望;
2、与刊行人募投项目相关认真人举办访谈确认;
3、取得中国(上海)自由商业试验区临港新片区打点委员会(以下简称“临
港管委会”)针对“中微临港财富化基地项目”环评手续相关事项的环境说明;
4、取得上海市节能减排中心有限公司出具的《关于报送技能评估意见的便函》;
5、取得中微临港财富化基地项目对应的国有建树用地利用权出让条约和项
目存案证明;
6、取得南昌高新区都市打点局针对“中微南昌财富化基地项目”环评事项
可行性的说明。

详细环境:
按照刊行人的说明,项目一“中微财富化基地建树项目”分为“中微临港产
业化基地项目”、“中微南昌财富化基地项目”两部门。经本所状师核查,停止
本增补法令意见书出具之日,项目一相关地皮、项目存案、环评手续治理环境如
下:
1、中微临港财富化基地项目取得相关地皮及项目存案、环评批复的希望情

(1)地皮利用权取得环境
2020 年 11 月 20 日,中微上海与临港管委会签订《上海市国有建树用地使
用权出让条约(家产用地财富类项目)》,由中微上海受让自贸区临港新片区重
装备财富区 J04-02 地块,宗地用途为家产用地。

(2)项目存案
中微临港财富化基地项目已经于 2020 年 11 月 24 日完成在上海临港地域开
发建树打点委员会的项目存案,并取得了《上海市企业投资项目存案证明》,项
目 代 码 : 上 海 代 码 : 310115MA1H33JQ220201D2203001 , 国 家 代 码 :
2020-310115-35-03-009348。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-7
(3)环评手续治理
按照刊行人及有关认真人的说明,刊行人正在有序开展环评相关质料的体例
事情,且已经指定环评质料体例单元就项目标环评事项、环评质料与临港管委会
举办相同接洽,估量将于 2021 年 2 月完成环评相关事情并取得环评批复。

临港管委会于 2020 年 10 月 26 日出具《环境说明》:“中微公司上述项目
为临港新片区重点推进项目,中微公司前期已指定环评质料体例单元就‘中微临
港财富化基地’项目标环评事项、环评质料与我委生态处举办相同接洽,并提供
了该项目主要研发及出产设备、工艺、原辅质料、产排污环节等相关质料,经评
估该项目切合园区筹划环评整体要求”。

2020 年 12 月 23 日,上海市节能减排中心有限公司出具《关于报送技能评估意见的便函》,说明“原则同
意项目从情况掩护角度建树可行的评价结论”。

2、中微南昌财富化基地项目环评手续治理的环境
“中微南昌财富化基地项目”不涉及新取得地皮。2020 年 9 月,中微南昌
与南昌城微签订《厂房租赁协议》,约定刊行人子公司中微南昌通过租赁形式取
得中微南昌财富化基地所需厂房。

中微南昌已就“中微南昌财富化基地项目”于 2020 年 9 月 11 日取得南昌高
新技能财富开拓区打点委员会出具的《江西省企业投资项目存案通知书》(项目
统一代码:2020-360198-35-03-037744),载明该项目已完成存案。

按照刊行人及有关认真人的说明,中微南昌财富化基地建树分为两部门,分
别由建树单元南昌城微认真厂房建树,由中微南昌认真装修工程。因此,厂房建
设部门环评和装修工程部门环评别离由建树单元南昌城微和中微南昌认真。其
中,南昌城微已经就厂房建树部门,于 2020 年 3 月 30 日填报了《建树项目情况
影响挂号表》并完成了存案,存案号为 202036010002000000207;中微南昌拟实
施的装修工程,尚处于筹备期,打算于 2021 年 6 月起慢慢启动装修施工、机电
安装等工程,今朝环评事情尚在筹备阶段,拟于项目进入建树阶段前治理完成环
评手续,打算于 2021 年 5 月治理完成环评手续并取得环评批复。

2020 年 10 月 29 日,南昌高新区都市打点局出具《关于南昌中微半导体设
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-8
备有限公司环评可行性说明》,认为中微南昌财富
化基地项目切合南昌高新区筹划环评整体要求,无法取得环评批复的风险较小。

结论意见:
综上所述,本所状师认为,刊行人已完成募投项目标存案,实时取得募投
项目相关地皮、环评批复文件不存在重大障碍;本次募投项目实施不存在重大
不确定性。

二、 问题 1.2
1.2 项目二“中微临港总部和研发中心项目”估量召募资金 375,000 万元,
主要用于新产物研发。本项目尚未取得地皮利用权及存案、环评等批复文件,
就项目用地布置已与临港管委会签署《相助意向书》。

请刊行人披露:该项目研发的新产物范例、研发人员环境、技能储蓄环境,
并据此论证项目标可行性。

请刊行人说明:(1)该项目中的研发中心与 IPO 募投项目中的研发中心是
否为同一个研发中心。如否,两个研发中心的详细职能定位及区别,本次募投
项目新建研发中心的须要性;(2)团结新产物下游市场需求、行业竞争名堂等,
阐明拟研发新产物的市场前景;(3)本项目中相关地皮的性质、用途;若不属
于家产地产,阐明是否切合地皮筹划用途,是否存在召募资金变相用于房地产
投资的景象。

请刊行人状师核查(3)并颁发现确意见。

回覆:
(3)本项目中相关地皮的性质、用途;若不属于家产地产,阐明是否切合
地皮筹划用途,是否存在召募资金变相用于房地产投资的景象。

核查进程:
就上述事项,本所状师举办了如下核查:
1、取得临港管委会针对项目地皮性质的环境说明;
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
8-3-9
2、取得中微临港总部和研发中心项目对应的国有建树用地利用权出让合
同;
3、取得刊行人出具的说明,相识有关募投项目标地皮用途;
4、与刊行人募投项目相关认真人举办访谈确认。

详细环境:
2020 年 10 月 26 日,临港管委会出具《环境说明》,针对刊行人拟在其辖
区内投资建树“中微临港总部和研发基地”相关的地皮的性质出具证明:“中微
公司拟在临港新片区内投资建树‘中微临港总部和研发基地’,该项目位于临港
科技城园区内,筹划用地 K02-01,占地约 25.05 亩,地皮性质和用途为科研设计
用地”。

2020 年 12 月 24 日,中微上海与临港管委会签订《上海市国有建树用地使
用权出让条约(研发总部财富项目类)》,由中微上海受让自贸区临港新片区
PDC1-0401 单位 K02-01 地块,宗地用途为科研设计用地。

按照刊行人的说明:“中微临港总部和研发中心项目用地选址位于临港科技
城园区内,地块筹划编号为 K02-01 占地约 25.05 亩。项目打算成立中微临港总
部和研发中心,项目建成后,将成为刊行人的临港总部和研发中心,集研发、试
验、办公等成果于一体。中微公司不存在将召募资金变相用于房地产投资的情
况。”
2020 年 10 月 26 日,临港管委会出具《环境说明》,认为刊行人拟在其辖
区内投资建树“中微临港总部和研发基地”切合地皮筹划用途。

结论意见:
综上所述,本所状师认为,本项目中相关地皮的性质和用途为科研设计用
地,刊行人拟投资建树的“中微临港总部和研发中心项目”,切合地皮筹划用途,
不存在召募资金变相用于房地产投资的景象。

(本页以下无正文)
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书(一)
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8-3-10
本页无正文,为《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份
有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的增补法令意见书(一)》之签署
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上海市锦天城状师事务所 包办状师:
认真人: 包办状师:
包办状师:
年 月 日
顾功耘
黄素洁
梁 琦
高 鹏
上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
增补法令意见书(二)
地点:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话:021-20511000 传真:021-20511999
邮编:200120
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
目 录
声明事项........................................................................................................................ 2
释 义............................................................................................................................ 4
正 文............................................................................................................................ 8
第一部门 关于增补事项期间的核查意见.................................................................. 8
一、 本次刊行的核准和授权................................................................................. 8
二、 刊行人本次刊行的主体资格......................................................................... 8
三、 刊行人本次刊行的实质条件......................................................................... 8
四、 刊行人的设立............................................................................................... 11
五、 刊行人的独立性........................................................................................... 11
六、 刊行人主要股东及实际节制人................................................................... 11
七、 刊行人的股本及演变................................................................................... 12
八、 刊行人的业务............................................................................................... 13
九、 关联生意业务及同业竞争................................................................................... 14
十、 刊行人的主要工业....................................................................................... 17
十一、 刊行人的重大债权债务........................................................................... 20
十二、 刊行人的重大资产变革及收购吞并....................................................... 23
十三、 刊行人章程的拟定与修改....................................................................... 25
十四、 刊行人股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作................... 25
十五、 刊行人董事、监事、高级打点人员和焦点技能人员及其变革........... 26
十六、 刊行人的税务........................................................................................... 26
十七、 刊行人的情况掩护和产物质量、技能等尺度....................................... 27
十八、 刊行人召募资金的运用........................................................................... 28
十九、 刊行人的业务成长方针........................................................................... 30
二十、 诉讼、仲裁或行政惩罚........................................................................... 31
二十一、 刊行人召募说明书法令风险评价....................................................... 31
二十二、 结论意见............................................................................................... 31
第二部门 《增补法令意见书(一)》(修订稿)更新部门................................ 33
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-1
上海市锦天城状师事务所
关于中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的
增补法令意见书(二)
案号:01F20203609
致:中微半导体设备(上海)股份有限公司
上海市锦天城状师事务所(以下简称“本所”)接管中微半导体设备(上海)
股份有限公司(以下简称“刊行人”或“公司”或“中微公司”)的委托,并根
据刊行人与本所签订的《礼聘状师条约》,作为刊行人 2020 年度向特定工具发
行 A 股股票事情(以下简称“本次刊行”)的特聘专项法令参谋。

本所已于 2020 年 9 月 25 日出具了《上海市锦天城状师事务所关于中微半导
体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的法令意见书》
(以下简称“《法令意见书》”)及《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体
设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的状师事情陈诉》
(以下简称“《状师事情陈诉》”),并就上海证券生意业务所(以下简称“上交所”)
于 2020 年 10 月 20 日出具的“上证科审(再融资)〔2020〕5 号”《关于中微
半导体设备(上海)股份有限公司向特定工具刊行股票申请文件的审核问询函》
(以下简称“《审核问询函》”),出具了《上海市锦天城状师事务所关于中微
半导体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的增补法
律意见书(一)》及其修订稿。

鉴于刊行人策划环境、财政数据有必然更新,本所状师现就刊行人最近一期
(2020 年 1-9 月)或原《法令意见书》出具之日至本增补法令意见书出具之日期
间(以下简称“增补事项期间”)的有关事项举办了增补核查,在此基本上,本
所状师出具《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份有限公
司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的增补法令意见书(二)》(以下简称“本
增补法令意见书”)。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-2
声明事项
一、本所及本所包办状师依据《证券法》《状师事务所从事证券法令业务管
理步伐》《状师事务所证券法令业务执业法则(试行)》《果真刊行证券公司信
息披露的编报法则第 12 号—果真刊行证券的法令意见书和状师事情陈诉》等规
定及本增补法令意见书出具之日以前已经产生可能存在的事实,严格推行了法定
职责,遵循了勤勉尽责和厚道信用原则,举办了充实的核磨练证,担保本增补法
律意见书所认定的事实真实、精确、完整,所颁发的结论性意见正当、精确,不
存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱相应法令责任。

二、本所及本所包办状师仅就与刊行人本次刊行有关法令问题颁发意见,而
差池有关管帐、审计、资产评估、内部节制等专业事项颁发意见。在本增补法令
意见书中对有关管帐陈诉、审计陈诉、资产评估陈诉和内部节制陈诉中某些数据
和结论的引述,并不料味着本所对这些数据和结论的真实性及精确性做出任何明
示或默示担保。

三、本增补法令意见书中,本所及本所包办状师认定某些事件是否正当有效
是以该等事件所产生时该当合用的法令、礼貌、规章及类型性文件为依据。

四、本增补法令意见书的出具已经获得刊行人如下担保:
(一)刊行人已经提供了本所为出具本增补法令意见书所要求刊行人提供的
原始书面质料、副本质料、复印质料、确认函或证明。

(二)刊行人提供应本所的文件和质料是真实、精确、完整和有效的,并无
隐瞒、虚假和重大漏掉之处,文件质料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

五、对付本增补法令意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实,本
所依据有关当局部分、刊行人或其他有关单元等出具的证明文件出具法令意见。

六、本增补法令意见书系对《法令意见书》的增补,并组成不行支解的构成
部门。对付《法令意见书》已表述过的内容,本增补法令意见书不再反复说明。

除文义还有所指外,本增补法令意见书所利用的简称、词语的寄义与《法令意见
书》沟通。

七、本所同意将本增补法令意见书作为刊行人本次刊行所必备的法令文件,
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-3
伴同其他质料一同上报,并愿意包袱相应的法令责任。

八、本所同意刊行人部门或全部在本次刊行的申请文件中自行引用或按上海
证券生意业务所、中国证券监视打点委员会审核要求引用本增补法令意见书内容,但
刊行人作上述引用时,不得因引用而导致法令上的歧义或曲解。

九、本增补法令意见书仅供刊行工钱本次刊行之目标利用,非经本所书面同
意,不得用作任何其他目标。

基于上述,本所及本所包办状师按照有关法令、礼貌、规章和按上海证券交
易所、中国证券监视打点委员会的有关划定,凭据状师行业公认的业务尺度、道
德类型和勤勉尽责精力,出具本增补法令意见书。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-4
释 义
本增补法令意见书中,除非文义还有所指,下列词语或简称具有下述寄义:
刊行人/公司/中微公司 指 中微半导体设备(上海)股份有限公司
本次刊行 指 刊行人申请 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票并在科创板
上市生意业务的行为
首发上市 指 刊行人首次果真刊行人民币普通股(A 股)股票并在科创板
上市的行为
中微有限 指 中微半导体设备(上海)有限公司,刊行人的前身
中微惠创 指 中微惠创科技(上海)有限公司,刊行人的全资子公司
中微南昌 指 南昌中微半导体设备有限公司,刊行人的全资子公司
中微厦门 指 中微半导体设备(厦门)有限公司,刊行人的全资子公司
中微上海 指 中微半导体(上海)有限公司,刊行人的全资子公司
中微科投 指 中微科技投资打点(上海)有限公司,刊行人的全资子公司
中微汇链 指 中微汇链科技(上海)有限公司,刊行人的控股子公司
中微公司北京分公司 指 中微半导体设备(上海)股份有限公司北京分公司
中微国际 指 Advanced Micro-Fabrication Equipment International Pte. Ltd.,
刊行人在新加坡设立的全资子公司
中微日本 指 エーメックジャパン株式会社,英文名称:AMEC Japan Co.,
Inc.,中微国际在日本设立的全资子公司
中微韩国 指 .... ......,英文名称:Advanced
Micro-Fabrication Equipment Korea Ltd.,中微国际在韩国设
立的全资子公司
中微北美 指 AMEC North America, Inc.,中微国际在美国设立的全资子公

中微国际台湾分公司 指 新加坡商中微半导体设备股份有限公司台湾分公司,中微国
际在中国台湾设立的分支机构
上海洪朴 指 上海洪朴信息科技有限公司,刊行人参股子公司
上海芯元基 指 上海芯元基半导体科技有限公司,刊行人参股子公司
拓荆股份 指 拓荆科技股份有限公司,刊行人参股子公司,原企业名称为
“沈阳拓荆科技有限公司”
杭州博日 指 杭州博日科技股份有限公司,刊行人参股子公司
南昌城微 指 南昌城微置业有限公司,中微南昌参股子公司
聚源芯星 指 青岛聚源芯星股权投资合资企业(有限合资),刊行人作为
有限合资人参加设立的有限合资企业
SOLAYER 指 SOLAYER GmbH,刊行人参股的一家德国公司
山东天岳 指 山东天岳先进科技股份有限公司,刊行人参股公司,原企业
名称为“山东天岳先进质料科技有限公司”
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-5
上海创徒 指 上海创徒光电技能处事有限公司,上海芯元基参股子公司
抱负万里晖 指 上海抱负万里晖薄膜设备有限公司,刊行人参股公司
昂坤视觉 指 昂坤视觉(北京)科技有限公司,刊行人参股公司
杭州中欣 指 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司,刊行人参股公司
德龙激光 指 苏州德龙激光股份有限公司,刊行人参股公司
睿励仪器 指 睿励科学仪器(上海)有限公司
中微亚洲 指 Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc. Asia,刊行人的股

中微开曼 指 Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc.,中微亚洲的股东
上海创投 指 上海创业投资有限公司,刊行人的股东
巽鑫投资 指 巽鑫(上海)投资有限公司,刊行人的股东
置都投资 指 置都(上海)投资中心(有限合资),刊行人的股东
悦橙投资 指 嘉兴悦橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
国开创新 指 国开创新成本投资有限责任公司,刊行人的股东
Primrose 指 Primrose Capital Limited,刊行人的股东
调和锦弘 指 义乌调和锦弘股权投资合资企业(有限合资),刊行人的股

创橙投资 指 嘉兴创橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
上海自贸区基金 指 上海自贸试验区智芯投资中心(有限合资),刊行人的股东
亮橙投资 指 嘉兴亮橙投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
君邦投资 指 嘉兴君邦投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
协鑫创展 指 协鑫创展控股有限公司,刊行人的股东
国投投资 指 国投(上海)科技成就转化创业投资基金企业(有限合资),
刊行人的股东
浦东新兴 指 上海浦东新兴财富投资有限公司,刊行人的股东
橙色海岸 指 嘉兴橙色海岸投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
君鹏投资 指 嘉兴君鹏投资合资企业(有限合资),刊行人的股东
自贸区三期基金 指 上海自贸试验区三期股权投资基金合资企业(有限合资),
刊行人的股东
茂流投资 指 合肥茂流投资中心合资企业(有限合资),刊行人的股东
临鸿投资 指 上海临鸿投资合资企业(有限合资)
美国高通 指 Qualcomm Incorporated,刊行人的股东
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-6
Bootes 指 Bootes Pte. Ltd. ,刊行人的股东
Futago 指 Futago Pte. Ltd. ,刊行人的股东
Grenade 指 Grenade Pte. Ltd. ,刊行人的股东
兴橙投资方 指 悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸中的一家/几家或
全体,视上下文而定
上海科创团体 指 上海科技创业投资(团体)有限公司
大基金 指 国度集成电路财富投资基金股份有限公司
兴橙投资 指 上海兴橙投资打点有限公司
南昌智微 指 南昌智微企业打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
励微投资 指 上海励微投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
芃徽投资 指 上海芃徽投资打点合资企业(有限合资),刊行人的股东
泛林半导体 指 Lam Research Corporation
维易科 指 Veeco Instruments Inc.
中国证监会 指 中国证券监视打点委员会
上交所 指 上海证券生意业务所
临港管委会 指 中国(上海)自由商业试验区临港新片区打点委员会
保荐机构/海通证券 指 海通证券股份有限公司
审计机构/普华永道 指 普华永道中天管帐师事务所(非凡普通合资)
立信评估 指 上海立信资产评估有限公司
本所/锦天城 指 上海市锦天城状师事务所
《法令意见书》 指
本所出具的《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备
(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票
的法令意见书》
《状师事情陈诉》 指
本所出具的《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备
(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票
的状师事情陈诉》
《召募说明书》 指 《中微半导体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定
工具刊行 A 股股票召募说明书》
《刊行预案》 指
刊行人 2020 年第三次姑且股东大会审议通过的《中微半导
体设备(上海)股份有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A
股股票预案》
《前次召募资金利用情
况陈诉》

刊行人 2020 年第三次姑且股东大会审议通过的《中微半导
体设备(上海)股份有限公司停止 2020 年 6 月 30 日止前次
召募资金利用环境陈诉》
《前次召募资金利用情
况陈诉及鉴证陈诉》

普华永道出具的普华永道中天特审字(2020)第 2943 号《中微
半导体设备(上海)股份有限公司停止 2020 年 6 月 30 日止
前次召募资金利用环境陈诉及鉴证陈诉》
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-7
《2016-2018 年度审计报
告》
指 普华永道出具的普华永道中天审字(2019)第 11017 号《审计
陈诉》
《2019 年度审计陈诉》 指 普华永道出具的普华永道中天审字(2020)第 10095 号《审计
陈诉》
《审计陈诉》 指 《2016-2018 年度审计陈诉》、《2019 年度审计陈诉》的合

《2020 年半年度陈诉》 指 刊行人第一届董事会第十四次集会会议审议通过的《中微半导体
设备(上海)股份有限公司 2020 年半年度陈诉及摘要》
《 2020 年第 三 季 度 报
告》
指 刊行人第一届董事会第十五次集会会议审议通过的《中微半导体
设备(上海)股份有限公司 2020 年第三季度陈诉》
《公司章程》 指 现行有效的《中微半导体设备(上海)股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《科创板注册打点步伐》 指 《科创板上市公司证券刊行注册打点步伐(试行)》
《科创板上市法则》 指 《上海证券生意业务所科创板股票上市法则》
《审核问答》 指 《上海证券生意业务所科创板上市公司证券刊行上市审核问答》
增补事项期间 指 《法令意见书》出具之日至本增补法令意见书出具之日
最近一期 指 2020 年 1-9 月
陈诉期 指 2017-2019 年度、2020 年 1-9 月
三会 指 董事会、监事会、股东大会
董监高人员 指 董事、监事和高级打点人员
企信网 指 “国度企业信用信息公示系统”网站,果真网络地点为

裁判文书网 指 “ 中 国 裁 判 文 书 网 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为

信用中国 指 “ 信 用 中 国 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为
https://www.creditchina.gov.cn
执行网 指 “ 中 国 执 行 信 息 公 开 网 ” 网 站 , 公 开 网 络 地 址 为

证券期货市场失信记录
查询平台
指 “证券期货市场失信记录查询平台”网站,果真网络地点为

元 指 人民币元
万元 指 人民币万元
亿元 指 人民币亿元
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
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正 文
第一部门 关于增补事项期间的核查意见
一、 本次刊行的核准和授权
2020 年 9 月 16 日,伟德体育,刊行人召开 2020 年第三次姑且股东大会,审议通过了
刊行人与本次刊行有关的议案,并授权董事会治理有关本次刊行上市相关事宜,
决策有效期限以及授权行为有效期限均为 12 个月。停止本增补法令意见书出具
之日,前述决策及授权行为尚在有效期内。

经本所状师磨练增补事项期间刊行人三会集会会议文件,增补事项期间,刊行人
不存在改观、终止、取消本次刊行以及授权行为的景象。

2021 年 1 月 29 日,上交所科创板上市审核中心出具《关于中微半导体设备
(上海)股份有限公司向特定工具刊行股票审核意见的通知》,认为本次申请符
合刊行条件、上市条件和信息披露要求。

综上所述,本所状师认为,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人就本
次刊行的核准与授权仍在有效期内;刊行人本次刊行已经上交所审核同意,尚
需报中国证监会推行刊行注册措施。

二、 刊行人本次刊行的主体资格
按照刊行人书面确认,并经本所状师在企信网等果真网络核查,停止本增补
法令意见书出具之日,刊行人挂号状态为存续(在营、开业、在册),不存在根
据法令、礼貌、类型性文件和公司章程划定的应终止的景象,也不存在《证券法》
《科创板上市法则》等法令、礼貌、类型性文件划定该当终止上市的景象。

本所状师认为,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人仍具备本次刊行
的主体资格。

三、 刊行人本次刊行的实质条件
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人的相关财政数据及出产策划环境发
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生了必然变革,但该等变革并未造成刊行人所具备的刊行条件产生重大改变,发
行人仍切合《公司法》《证券法》《科创板注册打点步伐》《审核问答》等法令、
礼貌和类型性文件划定的刊行条件。详细如下:
(一) 刊行人本次刊行切合《公司法》的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《公司法》
第一百二十六条、第一百二十七条、第一百三十三条的相关划定。

(二) 刊行人本次刊行切合《证券法》的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《证券法》
第九条第三款的划定。

(三) 刊行人本次刊行仍切合《科创板注册打点步伐》的划定
1、刊行人本次刊行仍切合《科创板注册打点步伐》第十一条的划定
(1)按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出
具之日,刊行人不存在改观召募资金投资项目标环境,不存在“擅自改变前次募
集资金用途未作更正,可能未经股东大会承认”的景象。

(2)如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人不存在“最近一年
财政报表的体例和披露在重大方面不切合企业管帐准则可能相关信息披露法则
的划定;最近一年财政管帐陈诉被出具否认意见可能无法暗示意见的审计陈诉;
最近一年财政管帐陈诉被出具保存意见的审计陈诉,且保存意见所涉及事项对上
市公司的重大倒霉影响尚未消除”的景象。

(3)按照刊行人现任董监高人员填写的观测表,并经本所状师在证券期货
市场失信记录查询平台、上交所、深圳证券生意业务所等果真网站磨练,刊行人现任
董监高人员不存在“最近三年受到中国证监会行政惩罚,可能最近一年受到证券
生意业务所果真谴责”的景象。

(4)按照刊行人书面确认、刊行人现任董监高人员填写的观测表,并经本
所状师在证券期货市场失信记录查询平台、上交所、深圳证券生意业务所等果真网站
磨练,刊行人及其现任董监高人员不存在“因涉嫌犯法正在被司法构造备案侦查
可能涉嫌违法违规正被中国证监会备案观测”的景象。

(5)按照刊行人书面确认,并经本所状师核查,刊行人无控股股东、实际
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节制人,不存在“控股股东、实际节制人最近三年存在严重损害上市公司好处或
者投资者正当权益的重大违法行为”的景象。

(6)按照刊行人书面确认,并经本所状师在企信网、信用中国、证券期货
市场失信记录查询平台、上交所、深圳证券生意业务所、刊行人各行政主管部分官方
网站等果真网络磨练,刊行人最近三年不存在严重损害投资者正当权益可能社会
民众好处的重大违法行为。

2、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第十二条的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《科创板注
册打点步伐》第十二条的划定。

3、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十五条的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《科创板注
册打点步伐》第五十五条的划定。

4、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十六条、第五十七条、
第五十八条的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《科创板注
册打点步伐》第五十六条、第五十七条、第五十八条的划定。

5、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第五十九条的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《科创板注
册打点步伐》第五十九条的划定。

6、刊行人本次刊行切合《科创板注册打点步伐》第六十六条的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《科创板注
册打点步伐》第六十六条的划定。

(四) 刊行人本次刊行切合《审核问答》的划定
如《法令意见书》《状师事情陈诉》所述,刊行人本次刊行切合《审核问答》
问题 1 之“(一)关于融资局限”、“(二)关于时距离断”的划定。

综上所述,本所状师认为,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人本次
刊行的条件未产生实质性变革,刊行人仍切合《公司法》《证券法》《科创板
注册打点步伐》《审核问答》等法令、礼貌和类型性文件划定的各项实质条件,
刊行人本次刊行已颠末上交所审核同意,尚需报中国证监会推行刊行注册措施。
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四、 刊行人的设立
本所状师已在《法令意见书》《状师事情陈诉》中披露了刊行人的设立环境,
停止本增补法令意见书出具之日,已披露的刊行人的设立环境未产生变革。

五、 刊行人的独立性
本所状师已在《法令意见书》《状师事情陈诉》中披露了刊行人的独立脾性
况。经本所状师对刊行人的独立性进一步公道磨练,增补事项期间,不存在影响
刊行人独立性的事项。

本所状师经磨练后认为,刊行人资产独立、完整,业务及人员、财政、机
构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立策划的本领。

六、 刊行人主要股东及实际节制人
(一) 持有刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)
按照刊行人书面确认、以及通过中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司
综合业务终端下载的归并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表,出
具的持有人名册等质料,并经本所状师磨练,停止 2020 年 9 月 30 日,刊行人总
股本为 53,486.2237 万股,持有刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)
详细如下:
序号 股东名称/姓名 持股数(万股) 持股比例
1 上海创投 9,638.3533 18.02%
2 巽鑫投资 9,333.7887 17.45%
3 南昌智微 3,064.4454 5.73%
悦橙投资 1,787.4188 3.34%
创橙投资 1,054.8620 1.97%
亮橙投资 723.2928 1.35%
4 兴橙投资方
橙色海岸
合计
4,040.6810
475.1074
合计
7.55%
0.89%
注:1、悦橙投资、创橙投资、亮橙投资、橙色海岸的执行事务合资人均系
共青城兴橙投资合资企业(有限合资),且均系私募基金打点人兴橙投资打点的
私募基金。

2、增补事项期间,兴橙投资方举办了股份减持,兴橙投资方停止 2020 年 9
月 30 日合计持股数,较其停止 2020 年 6 月 30 日合计持股数淘汰 1,079.7238 万
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股;除此之外,其他持有刊行人 5%以上股份的主要股东(含一致行感人)持股
环境未产生变革。

(二) 刊行人的控股股东、实际节制人
经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人无控股股东、
实际节制人。

七、 刊行人的股本及演变
(一) 2020 年限制性股票鼓励打算以及股票增值权鼓励打算的实施环境
希望
本所状师已在《状师事情陈诉》中披露了 2020 年限制性股票鼓励打算以及
股票增值权鼓励打算的内容,及停止其时的实施希望。

按照刊行人增补事项期间刊行人的三会集会会议文件、通告文件,并经本所状师
磨练,增补事项期间,刊行人向鼓励工具授予了预留部门限制性股票,详细如下:
2020 年 11 月 6 日,刊行人召开第一届董事会第十六次集会会议、第一届监事会
第十二次集会会议,审议通过了《关于向鼓励工具授予预留部门限制性股票的议案》,
同意确定以 2020 年 11 月 6 日为预留授予的授予日,授予价值为人民币 150 元/
股,向 188 名鼓励工具授予 103.989 万股预留限制性股票。

停止本增补法令意见书出具之日,刊行人 2020 年限制性股票鼓励打算尚未
达到归属期,2020 年股票增值权鼓励打算尚未达到行权期。

本所状师磨练后认为,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人首发上市
及之后的股本变换,包罗 2020 年限制性股票鼓励打算以及股票增值权鼓励打算
的实施,均推行了须要的法令措施,正当、合规、真实、有效。

(二) 持股 5%以上股东所持刊行人股份的质押、冻结环境、权属是否清晰
按照刊行人出具的书面说明、持股 5%以上股东填写的观测表、以及通过中
国证券挂号结算有限责任公司上海分公司综合业务终端查询的刊行人证券质押、
司法冻结的查询功效,停止本增补法令意见书出具之日,持股 5%以上股东所持
刊行人的股份不存在冻结、质押等权利限制,亦不存在重大权属纠纷。
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八、 刊行人的业务
(一) 刊行人的策划范畴和策划方法
1、刊行人的策划范畴及改观环境
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人的策划范畴未产生改观。

2、刊行人及子公司取得的重要许可、存案、注册可能认证
经本所状师磨练,增补事项期间,因存案挂号信息改观,中微南昌从头治理
了《对外商业策划者存案挂号表》,详细如下:


持证主

证书名称 资质或证书编号 发证日期
有效

发证构造
1 中微
南昌
对外商业经
营者存案登
记表
存案挂号表编号:
04532827 2020.11.06 —
南昌高新区对
外商业策划者
存案挂号构造
停止本增补法令意见书出具之日,刊行人及其境内子公司业务策划未超出其
《营业执照》答应的策划范畴,且已经取得从事其主营业务所需的有效资质和许
可,刊行人策划范畴和策划方法切合有关法令、礼貌、类型性文件和国度政策的
划定。

(二) 刊行人在中国大陆之外从事策划的环境
本所状师已在《法令意见书》《状师事情陈诉》中披露了刊行人在中国大陆
之外从事策划的环境。

经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人在中国大陆之外从事策划的有关情
况未产生重大改观。

(三) 刊行人业务的改观环境
按照刊行人书面确认、《营业执照》《公司章程》等文件,增补事项期间,
刊行人主营业务未产生重大改观。

(四) 刊行人的主营业务突出
按照刊行人书面确认、刊行人最近一期未经审计的财政报表、《2020 年第
三季度陈诉》,刊行人最近一期主营业务收入环境如下:
年度 2020 年 1-9 月
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营业收入(万元) 147,630.88
主营业务收入(万元) 147,619.69
主营业务收入占比 99.992%
本所状师认为,上述期间内,刊行人的营业收入以主营业务收入为主,主营
业务突出。

(五) 刊行人的一连策划本领
经本所状师磨练后认为,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人不存在影
响一连策划的法令障碍。

九、 关联生意业务及同业竞争
(一) 刊行人的关联方
按照《公司法》《企业管帐准则第 36 号-关联方披露》《科创板上市法则》
等法令、礼貌及类型性文件的有关划定,并经本所状师磨练,增补事项期间,发
行人新增了以下关联方:
关联人姓名/名称 关联干系说明
上海生物芯片有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海汇科创业投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海浦江科技投资有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海芯超生物科技有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
上海汇金融资包管有限公司 刊行人董事朱民接受董事的企业
共青城晨曦股权投资合资企业(有限合
伙)
刊行人董事张亮节制的企业上海岳橙科技有限公
司接受执行事务合资人的企业
青岛华芯智存半导体科技有限公司 刊行人董事 HING WONG(黄庆)接受董事的企业
南昌昂坤半导体设备有限公司
昂坤视觉的全资子公司,陈诉期内刊行人向其采购
商品及接管处事
中微科投 刊行人的全资子公司
昂坤视觉 刊行人参股子公司,持股比例 4.5%
抱负万里晖 刊行人参股子公司,持股比例 3.8499%
杭州中欣 刊行人参股子公司,持股比例 3.2814%
德龙激光 刊行人参股子公司,持股比例 2.4639%
增补事项期间,刊行人新增子公司(含参股)的详细环境如下:
(1)中微科投
企业名称 中微科技投资打点(上海)有限公司
统一社会
信用代码 91310000MA1H3GJC3P
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住 所 中国(上海)自由商业试验区临港新片区环湖西二路 888 号 A 楼 516 室
法定代表人 GERALD ZHEYAO YIN(尹志尧)
注册成本 30,000 万元
企业范例 有限责任公司(外商投资企业法人独资)
策划范畴
一般项目:投资打点;资产打点;股权投资。(除依法须经核准的项目外,
凭营业执照依法自主开展策划勾当)
创立日期 2021 年 1 月 12 日
营业期限 2021 年 1 月 12 日至 2041 年 1 月 11 日
(2)昂坤视觉
企业名称 昂坤视觉(北京)科技有限公司
统一社会
信用代码
91110114MA00BT241K
住 所 北京市昌平区沙河镇昌平路 97 号 7 幢 5 层 503-1 室
法定代表人 马铁中
注册成本 555.5556 万元
企业范例 有限责任公司(外商投资企业与内资合伙)
策划范畴
组装电子家产专用设备;技能开拓、技能转让、技能处事;软件开拓;销售
机器设备、仪器仪表、金属成品、五金交电、计较机、软件及帮助设备;货
物收支口、署理收支口、技能收支口。(市场主体依法自主选择策划项目,
开展策划勾当;依法须经核准的项目,经相关部分核准后依核准的内容开展
策划勾当;不得从事国度和本市财富政策克制和限制类项目标策划勾当。)
创立日期 2017 年 2 月 9 日
营业期限 2017 年 2 月 9 日至 2037 年 2 月 8 日
(3)抱负万里晖
企业名称 上海抱负万里晖薄膜设备有限公司
统一社会
信用代码
913100000693217773
住 所 中国(上海)自由商业试验区临港新片区山河路 2699 弄 3 号厂房
法定代表人 孙曦东
注册成本 14,641.8214 万元
企业范例 有限责任公司(外商投资、非独资)
策划范畴
一般项目:光伏电池出产专用设备、平板显示屏出产专用设备、半导体出产
专用设备及配件、石墨烯出产专用设备,以及配件耗材的开拓、设计、组装、
出产、销售、维修,自有设备租赁,计较机软件开拓、设计,计较机系统集
成、软件销售,从事计较机科技、软件科技规模内的技能咨询、技能处事、
技能转让,货品收支口,技能收支口。(除依法须经核准的项目外,凭营业
执照依法自主开展策划勾当)
创立日期 2013 年 5 月 21 日
营业期限 2013 年 5 月 21 日至 2043 年 5 月 20 日
(4)杭州中欣
企业名称 杭州中欣晶圆半导体股份有限公司
统一社会
信用代码
91330100MA2AX8UL47
住 所 浙江省杭州市钱塘新区东垦路 888 号
法定代表人 贺贤汉
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
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注册成本 393,225.6776 万元
企业范例 其他股份有限公司(非上市)
策划范畴
研发、制造:高品质(功率器件、集成电路用)半导体硅片、半导体集成电
路零部件、器件项目标筹建;经销自产产物并提供相关的技能咨询处事;太
阳能光伏发电、售电业务;货品及技能收支口业务(涉及国度划定实施准入
出格打点法子的除外)(依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展
策划勾当)
创立日期 2017 年 9 月 28 日
营业期限 2017 年 9 月 28 日至 2047 年 9 月 27 日
(5)德龙激光
企业名称 苏州德龙激光股份有限公司
统一社会
信用代码
91320000772463777D
住 所 中国(江苏)自由商业试验区苏州片区苏州家产园区杏林街 98 号
法定代表人 ZHAO YUXING
注册成本 7,752 万元
企业范例 股份有限公司(外商投资、未上市)
策划范畴
设计、研发、出产新型半导体激光器、光纤激光器、固体激光器、特种发光
二极管等光学、电子专用设备和零部件,销售本公司所出产的产物并提供相
关的维修处事;阶梯货运策划。(依法须经核准的项目,经相关部分核准后
方可开展策划勾当)一般项目:租赁处事(不含出书物出租);机器零件、
零部件加工(除依法须经核准的项目外,凭营业执照依法自主开展策划勾当)
创立日期 2005 年 4 月 4 日
营业期限 2005 年 4 月 4 日至恒久
(二) 关联生意业务
按照刊行人确认、刊行人最近一期未经审计的财政报表、《2020 年第三季
度陈诉》、关联生意业务协议等文件,刊行人及其子公司最近一期与关联方产生的关
联生意业务如下
单元:万元
关联方 关联生意业务性质 2020 年 1-9 月
上海华力微电子有限公司 销售商品及提供处事 997.78
昂坤视觉 采购商品及接管处事 103.15
南昌昂坤半导体设备有限公司 采购商品及接管处事 785.35
销售商品及提供处事 7,427.61
上海华力集成电路制造有限公司
向关联方承租办公室 2.43
华灿光电(浙江)有限公司 销售商品及提供处事 597.44
销售商品及提供处事 90.40
上海芯元基 采购商品及接管处事 11.09
转让上海创徒的股权 370.95
销售商品及提供处事 394.37
拓荆股份
采购商品及接管处事 21.60
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
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销售商品及提供处事 12.62
上海集成电路研发中心有限公司
采购商品及接管处事 37.40
上海微电子装备(团体)股份有限公司 采购商品及接管处事 16.18
SOLAYER 销售商品及提供处事 4.62
要害打点人员人为 1,428.94
要害打点人员薪酬
要害打点人员股份付出用度 143.54
(三) 刊行人的关联生意业务公允决定措施制度及推行环境
经本所状师磨练,刊行人已就其产生的关联生意业务推行了须要的决定措施或补
充确认措施,就该等关联生意业务刊行人独立董事均颁发了事先承认意见和同意的独
立意见,该等关联生意业务订价公允,不存在损害刊行人及其他股东好处的景象。

(四) 同业竞争
经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人与持股 5%以上
的股东及其节制的企业之间不存在同业竞争。

十、 刊行人的主要工业
(一) 刊行人拥有的房产环境
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人拥有的房产环境未产生变革。

(二) 刊行人拥有的地皮利用权、常识产权等无形资产环境
1、地皮利用权
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其子公司地皮利用权变革环境详
见本增补法令意见书之第一部门之“十八、(二)本次召募资金项目”。

2、刊行人的注册商标
(1)中国境内的注册商标
经本所状师磨练,2020 年下半年度,刊行人及其子公司新增 3 项中国境内
注册商标,详细如下:


权利人 商标标识 注册证号
答应利用
商品种别
有效期
取得方

1
中 微 公
司 38716261A 7 2020.08.07-2030.08.06
原始取

上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
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2
中 微 汇
链 42394376 9 2020.08.21-2030.08.20
原始取

3
中 微 汇
链 42394375 42 2020.08.21-2030.08.20
原始取

(2)中国境外的注册商标
经本所状师磨练,2020 年下半年度,刊行人及其子公司新增 5 项中国境外
注册商标,详细如下:


权利

商标标识 种别 注册地 申请号 注册号 有效期
取得
方法
1
中 微
公司 7 韩国
40-2019-01
34808
40-1627
336
2020.07.22

2030.07.22
原始
取得
2
中 微
公司 7 韩国
40-2019-01
34819
40-1627
337
2020.07.22

2030.07.22
原始
取得
3
中 微
公司 7
中国台

108037230
0206799
8
2020.07.01

2030.06.30
原始
取得
4
中 微
公司 7 日本
2019-07871
3
6310427
2020.10.30

2030.10.30
原始
取得
5
中 微
公司
7 韩国
40-2019-01
34832
40-1656
810
2020.10.29

2030.10.29
原始
取得
3、刊行人的专利
(1)中国境内的专利
经本所状师磨练,2020 年下半年度,刊行人及其子公司新取得授权的、对
刊行人主营业务策划及成长具有重要影响的中国境内焦点专利共 3 项,详细如
下:


专利名称 专利权人 专利号 范例 申请日 授权通告日
1
等离子体处理惩罚装置
及气体通道的耐腐
蚀防护要领
中微公司
2016109692
38.4
发现专

2016.10.28 2020.07.03
2
一种下电极组件及
等离子体处理惩罚装置
中微公司
2020209039
32.8
实用新

2020.05.26 2020.10.27
3
托盘及其金属有机
化学气相沉积回响

中微公司
中微南昌
2020201383
14.9
实用新

2020.01.21 2020.09.08
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-19
(2)中国境外的专利
2020 年下半年度,刊行人及其子公司无新取得授权的中国境外焦点专利。

4、刊行人的计较机软件著作权
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其子公司新增 1 项计较机软件著
作权,详细如下:
软件名称 著作权人 挂号号 首次颁发日
掩护期
(年)
取得方法
AMEC Prismo 集成
自动化监控软件
V1.0
中微南昌 2020SR1643082 2020.07.30 50 原始取得
5、刊行人的域名
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其子公司新增 5 项域名,详细如
下:


域名注册人 域名 有效期(至)
1. 中微公司 688012.cn 2022.04.07
2. 中微公司 688012.com.cn 2022.04.08
3. 中微公司 688012.com 2022.09.18
4. 中微公司 amec-capital.com 2021.11.25
5. 中微公司 amec-inv.com 2021.11.25
除上述新增域名外,刊行人及其子公司的以下域名治理了续期:


域名注册人 域名 有效期(至)
1. 中微汇链 huilinkin.cn 2022.10.08
2. 中微汇链 huilinkin.com.cn 2022.10.08
3. 中微汇链 huilinkin.com 2022.10.08
(三)刊行人拥有的出产策划设备
经本所状师磨练,刊行人的主要出产策划设备为计较及电子设备、机器和非
电子设备、运输东西和办公设备,该等设备均由刊行人实际占有和利用。

(四)租赁物业
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其子公司在中国境内续租或新增
租赁的主要物业详细如下:
序 出租方 承租方 租赁标的 租赁期限 面积(m2)
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-20

1
盛衡信息技能
(上海)有限公

中微汇链
上海市浦东新区盛荣路 88
弄 6 号 305 室
2020.11.01 至
2022.10.31
424
2
无锡软件财富发
展有限公司
中微公司
无锡市新吴区新华路 5 号创
新创意财富园无锡国度软件
园一期 C 幢 308 室
2021.01.01 至
2021.12.31
106.00
3
武汉市东湖新技能开拓区左
岭街将来三路 99 号武汉地
质资源情况家产技能研究院
一期 10 号楼三楼 307、310、
313 室
2020 年 11 月 15
日至 2023 年 11 月
14 日
275
4
武汉地质资源环
境家产技能研究
院有限公司
中微公司
武汉市东湖新技能开拓区左
岭街将来三路 99 号武汉地
质资源情况家产技能研究院
一期 10 号楼三楼 304 室
2020 年 12 月 30
日至 2023 年 11 月
14 日
114
5
上海金桥出口加
工区南区开拓建
设有限公司
中微公司
上海市浦东新区利川路 501
弄 3 号 705、711、713、717、
807 室;5 号 608、817 室
2021.01.01 至
2021.12.31
346.00
(五)刊行人对其主要工业的所有权或利用权的行使有无限制
经刊行人书面确认,并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,
刊行人的上述工业,均系通过正当途径取得,不存在权属纠纷或潜在纠纷,且不
存设定抵押、质押或其他权利受到限制的景象。

十一、 刊行人的重大债权债务
(一)重大条约
本所状师已经在《法令意见书》《状师事情陈诉中》中披露了刊行人自陈诉
期期初至前述文件出具之日的重大条约及推行环境。经本所状师磨练,2020 年
第三季度,刊行人新增的重大条约详细如下:
1、授信/借钱条约
按照刊行人确认,并经本所状师磨练,刊行人最近一期无新增授信和借钱合
同。

2、销售条约
按照刊行人确认,并经本所状师磨练,2020 年第三季度,刊行人的主要客
户仍通过签订销售条约、框架协议,或直接通过订单的方法向刊行人及其子公司
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-21
提出采购需求。个中,我们选取了上述期间刊行人及其子公司与主要客户之间的
部门销售条约、框架协议、订单,详细如下:
序号 销售主体 客户名称 条约范例 条约标的 条约签订时间
订单 刻蚀设备 2020 年 9 月 21 日
订单 刻蚀设备 2020 年 9 月 21 日
订单 刻蚀设备 2020 年 9 月 21 日
订单 刻蚀设备 2020 年 9 月 21 日
1 中微公司
长江存储科技有
限责任公司
订单 刻蚀设备 2020 年 9 月 22 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
2 中微公司
中芯北方集成电
路制造(北京)有
限公司
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 27 日
订单 刻蚀设备 2020 年 7 月 15 日
订单 刻蚀设备 2020 年 8 月 13 日
订单 刻蚀设备 2020 年 8 月 19 日
3 中微公司 外洋客户 A
订单 刻蚀设备 2020 年 8 月 19 日
3、采购条约
按照刊行人确认,并经本所状师磨练,2020 年第三季度,刊行人仍主要通
过订单方法向主要供给商采购原质料、配件。个中,我们选取了上述期间刊行人
与主要供给商之间的部门采购订单,详细如下:
序号 采购主体 供给商名称 条约范例 条约标的 条约签订时间
订单 原质料、配件 2020 年 7 月 21 日
1 中微公司 Rorze Corporation
订单 原质料、配件 2020 年 8 月 7 日
订单 原质料、配件 2020 年 7 月 16 日
2 中微公司
Sprint Technology
Co.Ltd(深普科技) 订单 原质料、配件 2020 年 8 月 7 日
订单 原质料、配件 2020 年 7 月 13 日
3 中微公司
超科林微电子设备
(上海)有限公司 订单 原质料、配件 2020 年 7 月 20 日
订单 原质料、配件 2020 年 7 月 9 日
4 中微公司
Ferrotec Material
Technologies 订单 原质料、配件 2020 年 8 月 24 日
订单 原质料、配件 2020 年 7 月 17 日
5 中微公司
万机仪器(香港)有
限公司 订单 原质料、配件 2020 年 7 月 22 日
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-22
经本所状师磨练,刊行人陈诉期内推行完毕、正在推行或即将推行的,具
有重要影响的条约形式和内容正当,已推行了内部决定措施,不存在无效、可
取消、效力待定的景象,相关条约推行环境正常,不存在重大法令风险,不存
在因不能履约、违约等事项对刊行人发生或大概发生的倒霉影响。

(二)侵权之债
经刊行人说明并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人
及其子公司不存在因情况掩护、常识产权、产物质量、劳动安详、人身权等原因
发生的重大侵权之债。

(三)刊行人与关联方的重大债权债务干系及彼此提供包管环境
1、按照刊行人的说明、刊行人最近一期未经审计的财政报表,停止 2020
年 9 月 30 日,刊行人与关联方之间金额较大的债权债务详细如下:
(1)对关联方的债权
序号 关联方 性质 期末余额(元)
1 应收账款 25,853,622.23
2
华灿光电(浙江)有限公司
恒久应收款 30,000,688.96
3 上海华力集成电路制造有限公司 应收账款 22,457,858.37
4 睿励科学仪器(上海)有限公司 预付账款 5,000,000.00
5 上海华力微电子有限公司 应收账款 3,695,408.70
(2)对关联方的债务
序号 关联方 性质 期末余额(元)
1 拓荆股份 其他应付款 72,000.00
2、按照刊行人的说明,并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书告出具
之日,刊行人与关联方之间不存在彼此提供包管的景象。

(四)刊行人金额较大的其他应收款和其他应付款
按照刊行人的说明、刊行人最近一期未经审计的财政报表,停止 2020 年 9
月 30 日,刊行人金额较大的其他应收款、其他应付款如下:
1、其他应收款
序号 单元名称 性质 期末余额(元) 余额占比
1 财务部北区国税局 退税 844,319.18 20.37%
2 员工备用金 员工备用金 749,441.27 18.08%
3 南昌佰洁保洁处事有限公司 往来款 621,938.00 15.00%
4 上海机电设备招标有限公司 担保金 555,000.00 13.39%
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-23
5 国度税务总局上海市浦东新区税务局 退税 508,896.22 12.28%
2、其他应付款
序号 单元名称 性质 期末余额(元) 余额占比
1 CAD-IT Consultants (Asia) Pte Ltd 往来款 950,710.30 2.87%
2 Crystalligent Material Co. Ltd. 往来款 642,114.50 1.94%
3 Philtech Inc. 往来款 632,305.80 1.91%
4 汎銓科技股份有限公司 往来款 506,339.99 1.53%
5 瞻信(上海)信息系统有限公司 往来款 440,162.00 1.33%
经本所状师磨练,上述刊行人金额较大的其他应收、应付款均系由正常生
产策划而产生的往来款。

十二、 刊行人的重大资产变革及收购吞并
(一)股本变换
停止本增补法令意见书出具之日,刊行人首发上市及之后的股本变换,均履
行了须要的法令措施,正当、合规、真实、有效。

(二)收购股权或其他重大资产
按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,
本所状师在《状师事情陈诉》中披露的收购股权或其他重大资产项目中“向抱负
万里晖增资”项目已经完成相应的工商改观挂号。除此之外,增补事项期间,发
行人新增的收购环境如下:
1、收购昂坤视觉股权
2020 年 10 月 27 日,经刊行人第一届董事会第十五次集会会议审议,同意刊行
人以 1,500 万元受让吕煌持有的昂坤视觉 4.5%的股权,对应注册成本 25 万元。

2020 年 10 月 27 日,刊行人与吕煌签署了相应的《股权转让协议》。

2020 年 11 月 30 日,北京市昌平区市场监视打点局答应昂坤视觉股权转让,
并将刊行人挂号为昂坤视觉的股东。

2、认购杭州中欣新刊行股份
2020 年 10 月 16 日,刊行人签署《增资协议》,约定杭州中欣向刊行人发
行 12,903.2258 万股新增股份,每股认购价值为 1.55 元,刊行人付出认购款
19,999.99999 万元。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-24
2020 年 10 月 22 日,经刊行人 2020 年第五次姑且总司理办公集会会议与会高级
打点人员接头,并经总司理抉择,同意刊行人上述对外投资事项。

2020 年 12 月 11 日,杭州市市场监视打点局对杭州中欣本次刊行予以存案,
并将刊行人挂号为杭州中欣的股东。

停止本增补法令意见书出具之日,杭州中欣注册成本 393,225.6776 万元,总
股本 393,225.6776 万股,刊行人持有 12,903.2258 万股,持股比例 3.2814%。

3、认购德龙激光新刊行股份
2020 年 10 月 22 日,经刊行人 2020 年第五次姑且总司理办公集会会议与会高级
打点人员接头,并经总司理抉择,同意刊行人向德龙激光投资 2,005.50 万元,每
股认购价值 10.50 元,认购德龙激光新增注册成本 191 万元。

2020 年 11 月 10 日,刊行人签署了相应的《苏州德龙激光股份有限公司增
资协议》。

停止本增补法令意见书出具之日,德龙激光注册成本 7,752 万元,总股本
7,752 万股,刊行人持有 191 万股,持股比例 2.4639%。

4、设立中微科投
2020 年 3 月 18 日,经刊行人第一届董事会第八次集会会议审议,同意刊行人投
资设立全资子公司,主营业务:项目投资、资产打点、投资打点、投资咨询;注
册资金 30,000 万元;企业名称、注册地点、策划范畴等详细信息以公司设立时
工商行政打点部分答应挂号为准。

2021 年 1 月 12 日,经中国(上海)自由商业试验区临港新片区市场监视管
理局答应,中微科投注册创立,经并取得《营业执照》。

5、向睿励仪器增资
(1)500 万元债转股
2019 年 8 月 20 日,刊行人召开第一届董事会第五次集会会议,审议通过了《关
于公司对睿励科学仪器(上海)有限公司举办投资暨关联生意业务的议案》,同意发
行人对睿励仪器投资 1,375 万元。

2020 年 10 月 27 日,经刊行人第一届董事会第十五次集会会议审议,将本次投
资额由 1,375 万元调解为 500 万元。刊行人以 500 万元的债权向睿励仪器出资,
认购睿励仪器新增注册成本 416.6667 万元。
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-25
2020 年 12 月 31 日,刊行人签署《增资协议》,约定刊行人以其对睿励仪
器总额为 500 万元的债权向睿励仪器出资,认购睿励仪器新增注册成本 416.6667
万元。

按照刊行人的书面确认,停止本增补法令意见书出具日,睿励仪器尚未就上
述增资事宜治理工商改观挂号。

(2)增加投资
2021 年 1 月 15 日,刊行人召开 2021 年第一次姑且股东大会,审议通过了
《关于公司对参股公司增资暨关联生意业务的议案》,同意刊行人以现金方法向睿励
仪器投资 10,000 万元,认购睿励仪器新增注册成本 8,333.333333 万元,增资完
成后,睿励仪器注册成本增加至 42,794.188148 元人民币,刊行人持股比例由
1.2091%增加至 20.4467%。

按照刊行人的书面确认,停止本增补法令意见书出具日,刊行人尚未就上述
增资事宜签订正式协议。

按照刊行人简直认,并经本所状师磨练,本所状师认为自陈诉期初至本补
充法令意见书出具之日,刊行人对外投资设立子公司、以股权转让及增资方法
投资参股公司、投资设立合资企业,及对外转让参股公司股权等行为均切正当
律、礼貌的划定,并已推行了须要的法令手续,正当有效。

(三)出售股权或其他重大资产
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人不存在其他出售股权或其他重大资
产的环境。

(四)刊行人首发上市以来不存在归并分立的景象
按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,自陈诉期初至本增补法令意见书
出具之日,刊行人不存在归并分立的景象。

十三、 刊行人章程的拟定与修改
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人《公司章程》未产生修改。

十四、 刊行人股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人共召开了 1 次股东大会、3 次董事
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-26
会、2 次监事会。

按照刊行人的说明,并经本所状师磨练,刊行人上述股东大会、董事会、监
事会的召集、召开措施、集会会议表决和决策内容正当、合规、真实、有效,有关授
权或重大决定行为切合《公司法》《公司章程》划定的股东大会或董事会的职权
范畴。

十五、 刊行人董事、监事、高级打点人员和焦点技能人员及其变革
按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人董事、监
事、高级打点人员和焦点技能人员未产生变革。

十六、 刊行人的税务
(一)刊行人及其子公司执行的税种、税率
经刊行人说明并经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及境内子公司执行
的主要税种、税率未产生变革。

(二)刊行人及其境内子公司享受的税收优惠
经刊行人说明并经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其境内子公司享
受的税收优惠未产生变革。

(三)刊行人享受的当局补贴
按照刊行人的说明、刊行人最近一期未经审计的财政报表、有关当局津贴的
依据及凭证,刊行人及其境内子公司最近一期收到的当局补贴单项金额在 200
万元以上的项目详细如下:

号 得到主体 金额(元) 项目名称 补贴依据或核准文件
1 2,000,000
中微自主研发高
温MOCVD机台
的财富化
《上海张江国度自主创新示范区专项发
展资金项目打点条约书》
(201701-PD-JQ-C1085-011)
2 24,714,600
14-7 纳米介质刻
蚀机研发及财富

《关于 02 专项 2016 年度项目立项批复
的通知》(ZX02[2016]008 号)、《国度
科技重大专项项目任务条约书》
(2016ZX02101)
3 132,020,000
等离子体刻蚀、
MOCVD 等高端
半导体装备的研
发和财富化
《上海市计谋性新兴财富重大项目实施
框架协议书》
4
中微公司
17,500,000 刻蚀机相关项目 任务书
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-27
5 16,100,000 刻蚀机相关项目 任务书
6 12,419,400
台阶及两次图形
曝光刻蚀设备研
发及财富化
《研发项目立项书》(项目编号:
2017ZX02203)、《02 专项项目改观审
批单》(项目编号:2017ZX02203)
7 54,620,000 销售津贴
南昌高新技能财富开拓区打点委员会与
中微有限于 2017 年 12 月 22 日签署的《投
资协议》
8
中微南昌
7,640,000 研发津贴
南昌高新技能财富开拓区打点委员会与
中微有限于 2017 年 12 月 22 日签署的《投
资协议》
经本所状师磨练,刊行人享受的上述财务津贴具有相应的政策依据,正当
有效。

(四)刊行人的完税环境
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其子公司不存在新增的因违反税
务方面法令、礼貌、规章和类型性文件而受到重大行政惩罚的环境。

十七、 刊行人的情况掩护和产物质量、技能等尺度
(一)刊行人的情况掩护
经刊行人说明并经本所状师查询相关环保部分网站,增补事项期间,刊行人
及其子公司未产生过情况污染事件,不存在因违反有关情况掩护相关法令、礼貌
和类型性文件而受到行政惩罚的景象。

(二)刊行人的产物质量、技能尺度
经刊行人书面确认并经本所状师访谈刊行人部门董事、高级打点人员,并查
询主管质量监视部分网站,增补事项期间,刊行人及其境内子公司未因产物出产
违反产物质量和技能监视相关法令、礼貌和类型性文件而受到行政惩罚的景象。

(三)刊行人的劳动用工及社会保障
经本所状师磨练,增补事项期间,刊行人及其境内子公司实行劳动条约制,
凭据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动条约法》等相关法令、法
规及处所性政策的划定,与在册员工签订劳动条约,并按月发放人为。

按照刊行人提供的社保缴费证明、书面确认,停止本增补法令意见书出具之
日,刊行人及其境内子公司不存在劳动用工及社会保障相关违法行为/涉及劳动
用工及社会保障相关行政惩罚的不良记录。

按照刊行人提供的公积金缴费证明、书面确认,停止本增补法令意见书出具
上海市锦天城状师事务所 增补法令意见书
(二)
4-1-28
之日,刊行人及其境内子公司不存在住房公积金相关违法行为/涉及住房公积金
相关行政惩罚的不良记录。

十八、 刊行人召募资金的运用
(一)刊行人前次召募资金利用环境
1、前次召募资金的实际利用环境
按照刊行人的说明,停止 2020 年 9 月 30 日,刊行人实际投入所涉及利用募
集资金项目金钱计人民币 547,057,942 元,详细如下:
单元:元
理睬投资项目 实际投资项目 理睬投资金额 实际投资金额 差额
高端半导体设备
扩产进级项目
高端半导体设备
扩产进级项目
400,000,000 122,067,338 -277,932,662
技能研发中心建
设进级项目
技能研发中心建
设进级项目
400,000,000 224,990,604 -175,009,396
增补活动资金 增补活动资金 200,000,000 200,000,000 --
合 计 1,000,000,000 547,057,942 -452,942,058
2、闲置前次召募资金利用环境
按照刊行人的说明,刊行人利用闲置前次召募资金轮回举办保本浮动收益结
构性存款投资,停止 2020 年 9 月 30 日,尚未到期的布局性存款本金共计 78,000
万元。

本所状师认为,刊行人前次召募资金的利用环境,切合《科创板上市法则》
《科创板注册打点步伐》及其他法令、礼貌的划定,不存在擅自改变前次召募资
金用途未作更正,可能未经股东大会承认的景象。

(二)本次召募资金项目
经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人本次召募资金项
目希望环境如下:
1、地皮取得环境
(1)中微临港财富化基地项目
2020 年 11 月 20 日,中微上海与临港管委会签订“沪自贸临港(2020)出
让条约第 64 号”《上海市国有建树用地利用权出让条约(家产用地财富类项目)》,
约定中微上海以出让的方法取得自贸区临港新片区重装备财富区 J04-02 地块,
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(二)
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宗地面积 105,030.6 平方木,宗地用途为家产用地。停止本增补法令意见书出具
之日,该幅地皮的出让价款已缴纳。

(2)中微南昌财富化基地项目
中微南昌财富化基地项目拟通过由中微南昌回收租赁形式取得产能扩充所
需厂房,项目所用地皮及厂房均由中微南昌的参股子公司南昌城微出资购买和建
设,中微公司及中微南昌不涉及新取得地皮及新建厂房。

2020 年 9 月,中微南昌与南昌城微签订《厂房租赁协议》,约定中微南昌
通过租赁形式取得中微南昌财富化基地所需厂房。南昌城微已于 2020 年 4 月取
得了坐落于南昌高新区筹划三路以东、筹划财富用地以南、筹划四路以西、光伏
筹划三路以北的国有建树用地利用权,并已开始开工建树项目所用厂房。

(3)中微临港总部和研发中心项目
2020 年 12 月 24 日,中微上海与临港管委会签订“沪自贸临港(2020)出
让条约第 65 号”《上海市国有建树用地利用权出让条约(研发总部财富项目类)》,
由约定中微上海以出让的方法取得自贸区临港新片区 PDC1-0401 单位 K02-01 地
块,宗地面积 16,701.4 平方木,宗地用途为科研设计用地。停止本增补法令意见
书出具之日,该幅地皮的出让价款已缴纳。

2、项目存案环境
(1)中微临港财富化基地项目
中微临港财富化基地项目已经完成在上海临港地域开拓建树打点委员会的
项目存案,并取得了《上海市企业投资项目存案证明》,项目代码:上海代码:
310115MA1H33JQ220201D2203001,国度代码:2020-310115-35-03-009348。

(2)中微南昌财富化基地项目
中微南昌财富化基地项目已取得南昌高新技能财富开拓区打点委员会出具
的 《 江 西 省 企 业 投 资 项 目 备 案 通 知 书 》 , 统 一 项 目 代 码 为 :
2020-360198-35-03-037744,该项目已完成存案。

(3)中微临港总部和研发中心项目
中微临港总部和研发中心项目已经完成在上海临港地域开拓建树打点委员
会的项目存案,并取得了《上海市企业投资项目存案证明》,项目代码:上海代
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(二)
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码:310115MA1H33JQ220201D2203002,国度代码:2020-310115-35-03-010233。

3、情况影响评估存案环境
(1)中微临港财富化基地项目及中微临港总部和研发中心项目
按照刊行人的说明,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人正在有序开展
环评相关质料的体例事情,且已经指定环评质料体例单元就项目标环评事项、环
评质料与临港管委会举办相同接洽,估量将于 2021 年 2 月完成环评相关事情并
取得环评批复。

临港管委会于 2020 年 10 月 26 日出具《环境说明》:“中微公司上述项目
为临港新片区重点推进项目,中微公司前期已指定环评质料体例单元就‘中微临
港财富化基地’项目标环评事项、环评质料与我委生态处举办相同接洽,并提供
了该项目主要研发及出产设备、工艺、原辅质料、产排污环节等相关质料,经评
估该项目切合园区筹划环评整体要求”。

2020 年 12 月 23 日,上海市节能减排中心有限公司出具《关于报送技能评估意见的便函》,说明“原则同
意项目从情况掩护角度建树可行的评价结论”。

(2)中微南昌财富化基地项目
按照刊行人的说明,中微南昌财富化基地建树分为两部门,别离由建树单元
南昌城微认真厂房建树,由中微南昌认真装修工程。个中,中微南昌拟实施的装
修工程,尚处于筹备期,打算于 2021 年 6 月起慢慢启动装修施工、机电安装等
工程,今朝环评事情尚在筹备阶段,拟于项目进入建树阶段前治理完成环评手续,
打算于 2021 年 5 月治理完成环评手续并取得环评批复。

2020 年 10 月 29 日,南昌高新区都市打点局出具《关于南昌中微半导体设
备有限公司环评可行性说明》,认为中微南昌财富
化基地项目切合南昌高新区筹划环评整体要求,无法取得环评批复的风险较小。

十九、 刊行人的业务成长方针
按照刊行人书面确认,并经本所状师磨练,停止本增补法令意见书出具之日,
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刊行人业务成长方针未产生变革,业务成长方针切合国度法令、礼貌、规章和规
范性文件的划定。

二十、 诉讼、仲裁或行政惩罚
(一)按照刊行人书面确认、刊行人境外子公司及分支机构地址地状师事务
所出具的法令意见书、尽职观测陈诉、披露函、本所状师对刊行人部门董监高人
员的访谈,并经本所状师通过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公示系
统举办的查询,停止本增补法令意见书出具之日,除《状师事情陈诉》正文“二
十、诉讼、仲裁或行政惩罚”已经披露的事项外,刊行人及其子公司不存在其他
尚未告终的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政惩罚事项。

(二)按照持有刊行人 5%以上股份的股东填写的观测表,并经本所状师通
过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公示系统举办的查询,停止本增补
法令意见书出具之日,持有刊行人 5%以上股份的股东不存在尚未告终的或可预
见的重大诉讼、仲裁或行政惩罚事项。

(三)按照刊行人董事、监事、高级打点人员填写的观测表、与本所状师进
行的访谈确认,并经本所状师通过裁判文书网、执行网、企信网、信用中国等公
示系统举办的查询,停止本增补法令意见书出具之日,刊行人董事、监事、高级
打点人员不存在尚未告终的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政惩罚事项。

二十一、 刊行人召募说明书法令风险评价
本所状师未参加《召募说明书》的体例,但已审阅《召募说明书》,出格对
刊行人引用《状师事情陈诉》《法令意见书》以及本增补法令意见书相关内容已
当真审阅,《召募说明书》不存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉引致的法令
风险。

二十二、 结论意见
综上所述,本所状师认为,刊行人切合《公司法》《证券法》《科创板注
册打点步伐》《科创板上市法则》《审核问答》等法令、礼貌及类型性文件规
定的科创板上市公司向特定工具刊行股票的主体资格和实质条件,不存在影响
本次刊行的重大法令障碍。刊行人本次刊行已经取得须要的核准和授权,且已
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经上交所审核同意,尚需报中国证监会推行刊行注册措施。
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第二部门 《增补法令意见书(一)》(修订稿)更新部门
停止本增补法令意见书出具之日,《增补法令意见书(一)》(修订稿)
关于第一轮审核问询的回覆内容未产生实质性变革。

(本页以下无正文)

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电 话: (86)21-20511000;传真:(86)21-20511999
网 址:
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本页无正文,为《上海市锦天城状师事务所关于中微半导体设备(上海)股份
有限公司 2020 年度向特定工具刊行 A 股股票的增补法令意见书(二)》之签署
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